常銀監(jiān)發(fā)〔2009〕2號(hào)
各科室：
《常州銀監(jiān)分局行政處罰委員會(huì)工作制度》經(jīng)2008年12月29日分局局長(zhǎng)辦公會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)貫徹。
附件：常州銀監(jiān)分局行政處罰委員會(huì)工作制度
二○○九年一月五日
附件
常州銀監(jiān)分局行政處罰委員會(huì)工作制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范常州銀監(jiān)分局行政處罰委員會(huì)工作，確保行政處罰工作有序開(kāi)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章,制定本制度。
第二條 常州銀監(jiān)分局行政處罰委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“委員會(huì)”）是主要負(fù)責(zé)對(duì)常州轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個(gè)人違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事項(xiàng)進(jìn)行審核決定的專職組織。
第三條 委員會(huì)通過(guò)召開(kāi)會(huì)議方式履行職責(zé)。
第四條 未經(jīng)委員會(huì)審核的行政處罰事項(xiàng)或委員會(huì)未作出決定的處罰意見(jiàn)，分局行政領(lǐng)導(dǎo)不得簽發(fā)相關(guān)行政處罰批準(zhǔn)文件；對(duì)委員會(huì)同意的具體處罰事項(xiàng)，非經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)議決定，不得更改。
第五條 委員會(huì)遵循依法、公正和查處分離的原則，集體審議，不受其他任何單位和個(gè)人的影響。
第二章 組織形式
第六條 委員會(huì)由分局局長(zhǎng)辦公會(huì)議批準(zhǔn)設(shè)立，實(shí)行委員制。委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室成員采取選聘部門工作人員以非專職方式，經(jīng)分局局長(zhǎng)辦公會(huì)議決定聘任，調(diào)整亦同。
第七條 委員會(huì)設(shè)主任委員、副主任委員各一名，分別由分局副局長(zhǎng)擔(dān)任；委員若干名，由監(jiān)管部門、監(jiān)察室、辦公室負(fù)責(zé)人員組成。
第八條 委員會(huì)辦公室設(shè)在分局辦公室。成員由分局辦公室、監(jiān)管部門人員組成，主要承擔(dān)行政處罰委員會(huì)的日常工作。
第三章 工作職責(zé)
第九條 委員會(huì)主要職責(zé)
（一）根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章, 領(lǐng)導(dǎo)、組織和監(jiān)督分局行政處罰工作。
（二）研究分局行政處罰事項(xiàng)。
（三）按行政處罰操作規(guī)程實(shí)施具體的行政處罰工作。
（四）受理、舉行行政處罰聽(tīng)證。
（五）對(duì)行政處罰事項(xiàng)的落實(shí)執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督。
第十條 委員會(huì)辦公室主要職責(zé)
（一）擬訂（修訂）分局行政處罰操作規(guī)程。
（二）受理審核由監(jiān)管科室立案調(diào)查或現(xiàn)場(chǎng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組立項(xiàng)檢查終結(jié)的、應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事項(xiàng)。
（三）受理聽(tīng)證申請(qǐng)，對(duì)聽(tīng)證申請(qǐng)書進(jìn)行審查。符合聽(tīng)證要求的，制作《聽(tīng)證通知書》；不符合聽(tīng)證要求的，制作《聽(tīng)證申請(qǐng)不予受理通知書》，并通知當(dāng)事人。對(duì)符合聽(tīng)證要求的，組成聽(tīng)證工作組，形成聽(tīng)證報(bào)告報(bào)委員會(huì)審議。
（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，在作出行政處罰決定的同時(shí)，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
（五）承辦行政處罰委員會(huì)的其他日常工作。
第四章 審議程序
第十一條 委員會(huì)會(huì)議根據(jù)行政處罰事項(xiàng)及時(shí)召開(kāi)。
第十二條 會(huì)議由主任委員召集主持。主任委員如不能出席，由主任委員授權(quán)副主任委員召集主持。
其他委員因故不能參加會(huì)議，應(yīng)提前向主任委員或副主任委員請(qǐng)假或說(shuō)明原因。
根據(jù)工作需要，委員會(huì)辦公室成員可列席會(huì)議，但不參與表決。
第十三條 委員會(huì)會(huì)議必須有三分之二（含三分之二）以上應(yīng)到會(huì)委員參加，方為有效。
第十四條 需要提交委員會(huì)審議的事項(xiàng)，相關(guān)部門應(yīng)將《行政處罰立案審批表》、《調(diào)查報(bào)告》等相關(guān)資料提交委員會(huì)辦公室，由委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)初審，并應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前至少2個(gè)工作日將需要審議的處罰事項(xiàng)所有資料提交各委員。
第十五條 委員著重就受理的行政處罰事項(xiàng)的合法性和適當(dāng)性進(jìn)行審議，各委員應(yīng)充分發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)，召集人要及時(shí)歸納審議意見(jiàn)，并提出總結(jié)性意見(jiàn)。
第十六條 處罰事項(xiàng)實(shí)行表決制，由委員進(jìn)行獨(dú)立表決。表決分為“同意、不同意、棄權(quán)”三種，一般采取口頭表決的方式，必要時(shí)可采取舉手表決方式。
第十七條 至少獲得超過(guò)出席會(huì)議半數(shù)以上委員同意的，該具體行政處罰事項(xiàng)視為通過(guò)。
第十八條 行政處罰事項(xiàng)，經(jīng)委員會(huì)討論通過(guò)后報(bào)分局局長(zhǎng)辦公會(huì)議決定。
第十九條 委員會(huì)會(huì)議必須進(jìn)行真實(shí)、詳細(xì)的記錄，由委員會(huì)辦公室指定專人負(fù)責(zé)記錄。委員會(huì)會(huì)議結(jié)束時(shí)，各委員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽字確認(rèn)。
第二十條 委員會(huì)及相關(guān)人員應(yīng)自覺(jué)遵守保密紀(jì)律，不得擅自披露會(huì)議有關(guān)信息，不得向有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人透露委員表決情況。
第二十一條 委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)行政處罰事項(xiàng)立卷歸檔工作，按照檔案管理要求，及時(shí)收集整理行政處罰事項(xiàng)有關(guān)資料，設(shè)立專卷，移交分局辦公室存檔保管。
第五章 附 則
第二十三條 辦理具體行政處罰事項(xiàng)的程序按照《常州銀監(jiān)分局行政處罰操作規(guī)程》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 本制度由委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條 本制度自印發(fā)之日起施行。
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