常銀監(jiān)發(fā)〔2009〕2號

 

各科室：

《常州銀監(jiān)分局行政處罰委員會工作制度》經(jīng)2008年12月29日分局局長辦公會議通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請認真組織學(xué)習(xí)貫徹。

附件：常州銀監(jiān)分局行政處罰委員會工作制度

 

 

二○○九年一月五日

 

附件

常州銀監(jiān)分局行政處罰委員會工作制度

 

第一章  總  則

第一條  為規(guī)范常州銀監(jiān)分局行政處罰委員會工作，確保行政處罰工作有序開展，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章,制定本制度。

第二條  常州銀監(jiān)分局行政處罰委員會（以下簡稱“委員會”）是主要負責(zé)對常州轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)、其他單位和個人違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事項進行審核決定的專職組織。

第三條  委員會通過召開會議方式履行職責(zé)。

第四條  未經(jīng)委員會審核的行政處罰事項或委員會未作出決定的處罰意見，分局行政領(lǐng)導(dǎo)不得簽發(fā)相關(guān)行政處罰批準文件；對委員會同意的具體處罰事項，非經(jīng)局長辦公會議決定，不得更改。

第五條  委員會遵循依法、公正和查處分離的原則，集體審議，不受其他任何單位和個人的影響。

第二章   組織形式

第六條  委員會由分局局長辦公會議批準設(shè)立，實行委員制。委員會下設(shè)辦公室，辦公室成員采取選聘部門工作人員以非專職方式，經(jīng)分局局長辦公會議決定聘任，調(diào)整亦同。

第七條  委員會設(shè)主任委員、副主任委員各一名，分別由分局副局長擔(dān)任；委員若干名，由監(jiān)管部門、監(jiān)察室、辦公室負責(zé)人員組成。

第八條  委員會辦公室設(shè)在分局辦公室。成員由分局辦公室、監(jiān)管部門人員組成，主要承擔(dān)行政處罰委員會的日常工作。

第三章  工作職責(zé)

 第九條  委員會主要職責(zé)

（一）根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章, 領(lǐng)導(dǎo)、組織和監(jiān)督分局行政處罰工作。

（二）研究分局行政處罰事項。

（三）按行政處罰操作規(guī)程實施具體的行政處罰工作。

（四）受理、舉行行政處罰聽證。

（五）對行政處罰事項的落實執(zhí)行情況實施監(jiān)督。

第十條  委員會辦公室主要職責(zé)

（一）擬訂（修訂）分局行政處罰操作規(guī)程。

（二）受理審核由監(jiān)管科室立案調(diào)查或現(xiàn)場檢查領(lǐng)導(dǎo)小組立項檢查終結(jié)的、應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事項。

（三）受理聽證申請，對聽證申請書進行審查。符合聽證要求的，制作《聽證通知書》；不符合聽證要求的，制作《聽證申請不予受理通知書》，并通知當(dāng)事人。對符合聽證要求的，組成聽證工作組，形成聽證報告報委員會審議。

（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，在作出行政處罰決定的同時，及時移送司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。

（五）承辦行政處罰委員會的其他日常工作。

第四章  審議程序

第十一條  委員會會議根據(jù)行政處罰事項及時召開。

第十二條  會議由主任委員召集主持。主任委員如不能出席，由主任委員授權(quán)副主任委員召集主持。

其他委員因故不能參加會議，應(yīng)提前向主任委員或副主任委員請假或說明原因。

根據(jù)工作需要，委員會辦公室成員可列席會議，但不參與表決。

第十三條  委員會會議必須有三分之二（含三分之二）以上應(yīng)到會委員參加，方為有效。

第十四條  需要提交委員會審議的事項，相關(guān)部門應(yīng)將《行政處罰立案審批表》、《調(diào)查報告》等相關(guān)資料提交委員會辦公室，由委員會辦公室負責(zé)初審，并應(yīng)在會議召開前至少2個工作日將需要審議的處罰事項所有資料提交各委員。

第十五條  委員著重就受理的行政處罰事項的合法性和適當(dāng)性進行審議，各委員應(yīng)充分發(fā)表個人意見，召集人要及時歸納審議意見，并提出總結(jié)性意見。

第十六條　處罰事項實行表決制，由委員進行獨立表決。表決分為“同意、不同意、棄權(quán)”三種，一般采取口頭表決的方式，必要時可采取舉手表決方式。

第十七條  至少獲得超過出席會議半數(shù)以上委員同意的，該具體行政處罰事項視為通過。

第十八條  行政處罰事項，經(jīng)委員會討論通過后報分局局長辦公會議決定。

第十九條  委員會會議必須進行真實、詳細的記錄，由委員會辦公室指定專人負責(zé)記錄。委員會會議結(jié)束時，各委員應(yīng)在會議記錄上簽字確認。

第二十條  委員會及相關(guān)人員應(yīng)自覺遵守保密紀律，不得擅自披露會議有關(guān)信息，不得向有關(guān)銀行業(yè)金融機構(gòu)和個人透露委員表決情況。

第二十一條　委員會辦公室負責(zé)行政處罰事項立卷歸檔工作，按照檔案管理要求，及時收集整理行政處罰事項有關(guān)資料，設(shè)立專卷，移交分局辦公室存檔保管。

第五章  附  則

第二十三條  辦理具體行政處罰事項的程序按照《常州銀監(jiān)分局行政處罰操作規(guī)程》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條  本制度由委員會辦公室負責(zé)解釋。

第二十五條  本制度自印發(fā)之日起施行。