關(guān)于印發(fā)《常州銀監(jiān)分局現(xiàn)場檢查領(lǐng)導(dǎo)小組工作制度》的通知 

常銀監(jiān)發(fā)〔2009〕19號

各科室：

《常州銀監(jiān)分局現(xiàn)場檢查領(lǐng)導(dǎo)小組工作制度》經(jīng)分局局長辦公會議通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請認(rèn)真組織學(xué)習(xí)貫徹。

附件：常州銀監(jiān)分局現(xiàn)場檢查領(lǐng)導(dǎo)小組工作制度

二○○九年一月二十三日

附件

常州銀監(jiān)分局現(xiàn)場檢查領(lǐng)導(dǎo)小組工作制度

第一章　總  則

第一條　根據(jù)《常州銀監(jiān)分局建立內(nèi)部監(jiān)管組織體系和監(jiān)管資源集成方案》，為規(guī)范常州銀監(jiān)分局（以下簡稱“分局”）現(xiàn)場檢查的統(tǒng)一管理，進(jìn)一步明確現(xiàn)場檢查領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）及其辦公室的工作職責(zé)，加強(qiáng)對分局現(xiàn)場檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立規(guī)范、高效、有序的現(xiàn)場檢查工作機(jī)制，特制定本制度。

第二條　領(lǐng)導(dǎo)小組對分局的現(xiàn)場檢查工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。重大事項(xiàng)報(bào)經(jīng)分局監(jiān)管協(xié)調(diào)委員會研究確定。

第三條　現(xiàn)場檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)與非現(xiàn)場監(jiān)管委員會、行政許可委員會、行政處罰委員會的聯(lián)系和溝通，建立“相互協(xié)調(diào)、信息共享、快速反映、精確制導(dǎo)、查深查透、處置到位”的監(jiān)管工作機(jī)制。

第二章　組織形式

第四條　領(lǐng)導(dǎo)小組是常州銀監(jiān)分局對現(xiàn)場檢查實(shí)行統(tǒng)一管理的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)小組組長及其成員由分局領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門成員組成，由分局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，各部門負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員。

第五條　領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在分局合作金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管科，成員由各監(jiān)管科和人事、財(cái)務(wù)部門人員組成。

第三章　工作職責(zé)

第六條　領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：

（一）審定和調(diào)整現(xiàn)場檢查年度計(jì)劃；

（二）確定現(xiàn)場檢查組組長和主查員；

（三）研究并協(xié)調(diào)解決檢查過程中的疑難問題或重要事項(xiàng)；

（四）審核現(xiàn)場檢查組提出的行政處罰意見；

（五）對現(xiàn)場檢查工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)和后評價(jià)?！?SPAN lang=EN-US>

第七條　領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的主要職責(zé)是：

（一）收集、匯總各科室、功能監(jiān)管組及非現(xiàn)場監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組提出的現(xiàn)場檢查計(jì)劃，并及時(shí)提請領(lǐng)導(dǎo)小組研究審定；

（二）負(fù)責(zé)日常受理工作，需領(lǐng)導(dǎo)小組研究審定的事項(xiàng)，及時(shí)提交領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批或提請召開領(lǐng)導(dǎo)小組會議研究審定；

（三）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組會議的通知、會務(wù)組織、會議記錄。對領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定的重要事項(xiàng)形成會議紀(jì)要向監(jiān)管協(xié)調(diào)委員會報(bào)備；

（四）督促落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組的工作意見和決定，并做好跟蹤監(jiān)測和情況反饋；

（五）負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查有關(guān)綜合協(xié)調(diào)工作；

（六）完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

第四章　工作規(guī)程

第八條　現(xiàn)場檢查項(xiàng)目分為大型（綜合性）項(xiàng)目和小型（專題性）項(xiàng)目。

第九條　現(xiàn)場檢查項(xiàng)目的確定和調(diào)整。

（一）年度現(xiàn)場檢查計(jì)劃的編制。

各監(jiān)管科室根據(jù)對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測情況、風(fēng)險(xiǎn)評級結(jié)果、以往現(xiàn)場檢查報(bào)告以及上級部署等，擬定本部門對轄區(qū)所監(jiān)管機(jī)構(gòu)的年度現(xiàn)場檢查計(jì)劃項(xiàng)目，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，在上報(bào)江蘇銀監(jiān)局對口監(jiān)管部門的同時(shí)，向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)下年度的現(xiàn)場檢查項(xiàng)目計(jì)劃（計(jì)劃上報(bào)時(shí)間原則上在每年的12月20日前）。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總各科室提出的年度現(xiàn)場檢查項(xiàng)目計(jì)劃，通報(bào)分局監(jiān)管協(xié)調(diào)委員會。江蘇銀監(jiān)局下達(dá)年度現(xiàn)場檢查項(xiàng)目計(jì)劃后，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督執(zhí)行。

（二）現(xiàn)場檢查項(xiàng)目的增加。

上級監(jiān)管部門在年度中追加的現(xiàn)場檢查項(xiàng)目，相關(guān)監(jiān)管科室要及時(shí)填制《常州銀監(jiān)分局追加現(xiàn)場檢查項(xiàng)目報(bào)告表》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，列入分局全年現(xiàn)場檢查內(nèi)容。

相關(guān)監(jiān)管科室和各單元業(yè)務(wù)監(jiān)管組在非現(xiàn)場監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，經(jīng)分局非現(xiàn)場監(jiān)管委員會研究確定需要開展現(xiàn)場檢查的，由相關(guān)科室提出現(xiàn)場檢查項(xiàng)目建議，填制《常州銀監(jiān)分局現(xiàn)場檢查項(xiàng)目建議書》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后列入分局現(xiàn)場檢查項(xiàng)目。

（三）現(xiàn)場檢查項(xiàng)目的調(diào)整。

對已經(jīng)確定的現(xiàn)場檢查項(xiàng)目需要作出調(diào)整或撤銷的，由原項(xiàng)目提出或承擔(dān)科室向領(lǐng)導(dǎo)小組提交《現(xiàn)場檢查項(xiàng)目調(diào)整（撤銷）報(bào)告表》，說明調(diào)整或撤銷的原因，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后由現(xiàn)場檢查小組審查決定。

(四)信訪舉報(bào)核查和專題調(diào)查等工作不列入現(xiàn)場檢查管理。

第十條  現(xiàn)場檢查方案的審查和批準(zhǔn)。由現(xiàn)場檢查項(xiàng)目主辦科室根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組確定的現(xiàn)場檢查項(xiàng)目編制現(xiàn)場檢查方案、提出檢查組組長和主查人員建議名單、檢查組人員需求意向、現(xiàn)場檢查稽核辦案經(jīng)費(fèi)預(yù)算，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審查后報(bào)現(xiàn)場檢查領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

對于大型（綜合性）現(xiàn)場檢查項(xiàng)目需跨部門抽調(diào)檢查人員的，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決。必要時(shí)，可從社會中介機(jī)構(gòu)（會計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所）聘請部分專業(yè)人員參加現(xiàn)場檢查工作。

第十一條　現(xiàn)場檢查項(xiàng)目的審簽。經(jīng)現(xiàn)場檢查領(lǐng)導(dǎo)小組審定的現(xiàn)場檢查項(xiàng)目計(jì)劃的擬定、現(xiàn)場檢查工作的組織實(shí)施、現(xiàn)場檢查報(bào)告及監(jiān)督意見書的簽發(fā)仍由現(xiàn)場檢查組織部門的分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

根據(jù)現(xiàn)場檢查項(xiàng)目，以監(jiān)管科室或單元業(yè)務(wù)監(jiān)管組為主體，組成現(xiàn)場檢查組，按照《江蘇銀監(jiān)局監(jiān)管手冊》中的有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。

第十二條　現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)問題的協(xié)調(diào)。現(xiàn)場檢查組在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的難以定性的重大疑難問題要及時(shí)向現(xiàn)場檢查領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)小組予以研究，提出處理意見。對一些特別的重大問題，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長提請監(jiān)管協(xié)調(diào)委員會研究解決。

第十三條　審查行政處罰意見。現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)事項(xiàng)需要處罰的，由檢查組提出行政處罰建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意，報(bào)分局行政處罰委員會審查決定。

第十四條　現(xiàn)場檢查流程監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)實(shí)際需要對現(xiàn)場檢查工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和總結(jié)評價(jià)。

第十五條　加強(qiáng)現(xiàn)場檢查工作情況的信息交流與溝通，每個(gè)現(xiàn)場檢查項(xiàng)目的相關(guān)檢查方案、現(xiàn)場檢查報(bào)告、現(xiàn)場檢查意見書等要及時(shí)登錄分局內(nèi)網(wǎng)監(jiān)管窗口的相關(guān)欄目，涉密內(nèi)容應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定。

第十六條　切實(shí)提高工作效率。

（一）對涉及現(xiàn)場檢查的重要事項(xiàng)，領(lǐng)導(dǎo)小組召開成員會議研究決定，對日常工作通過領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)成員簽報(bào)處理。

（二）對上級布置的時(shí)間要求緊迫的現(xiàn)場檢查項(xiàng)目，經(jīng)報(bào)現(xiàn)場檢查組織部門的分管領(lǐng)導(dǎo)同意后直接辦理，事后向領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

（三）對現(xiàn)場檢查組提請研究協(xié)調(diào)解決的重大問題，領(lǐng)導(dǎo)小組原則上在兩個(gè)工作日內(nèi)研究提出意見。

第五章  附  則

第十七條  本制度經(jīng)分局局長辦公會議批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

第十八條　本制度由現(xiàn)場檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第十九條　本制度自印發(fā)之日起施行。

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