關于印發(fā)《常州銀監(jiān)分局現(xiàn)場檢查領導小組工作制度》的通知 

常銀監(jiān)發(fā)〔2009〕19號

 

各科室：

《常州銀監(jiān)分局現(xiàn)場檢查領導小組工作制度》經分局局長辦公會議通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請認真組織學習貫徹。

附件：常州銀監(jiān)分局現(xiàn)場檢查領導小組工作制度

 

 

 

二○○九年一月二十三日

  

 

 

附件

常州銀監(jiān)分局現(xiàn)場檢查領導小組工作制度

 

第一章　總  則

第一條　根據《常州銀監(jiān)分局建立內部監(jiān)管組織體系和監(jiān)管資源集成方案》，為規(guī)范常州銀監(jiān)分局（以下簡稱“分局”）現(xiàn)場檢查的統(tǒng)一管理，進一步明確現(xiàn)場檢查領導小組（以下簡稱“領導小組”）及其辦公室的工作職責，加強對分局現(xiàn)場檢查工作的組織領導，建立規(guī)范、高效、有序的現(xiàn)場檢查工作機制，特制定本制度。

第二條　領導小組對分局的現(xiàn)場檢查工作實行統(tǒng)一領導、管理和監(jiān)督。重大事項報經分局監(jiān)管協(xié)調委員會研究確定。

第三條　現(xiàn)場檢查領導小組要加強與非現(xiàn)場監(jiān)管委員會、行政許可委員會、行政處罰委員會的聯(lián)系和溝通，建立“相互協(xié)調、信息共享、快速反映、精確制導、查深查透、處置到位”的監(jiān)管工作機制。

第二章　組織形式

第四條　領導小組是常州銀監(jiān)分局對現(xiàn)場檢查實行統(tǒng)一管理的非常設機構，領導小組組長及其成員由分局領導和相關部門成員組成，由分局領導擔任領導小組組長，各部門負責人為領導小組成員。

第五條　領導小組下設辦公室，承擔領導小組的日常工作，領導小組辦公室設在分局合作金融機構監(jiān)管科，成員由各監(jiān)管科和人事、財務部門人員組成。

第三章　工作職責

第六條　領導小組的主要職責是：

（一）審定和調整現(xiàn)場檢查年度計劃；

（二）確定現(xiàn)場檢查組組長和主查員；

（三）研究并協(xié)調解決檢查過程中的疑難問題或重要事項；

（四）審核現(xiàn)場檢查組提出的行政處罰意見；

（五）對現(xiàn)場檢查工作進行監(jiān)督指導和后評價?！?SPAN lang=EN-US>

第七條　領導小組辦公室的主要職責是：

（一）收集、匯總各科室、功能監(jiān)管組及非現(xiàn)場監(jiān)管領導小組提出的現(xiàn)場檢查計劃，并及時提請領導小組研究審定；

（二）負責日常受理工作，需領導小組研究審定的事項，及時提交領導小組組長審批或提請召開領導小組會議研究審定；

（三）負責領導小組會議的通知、會務組織、會議記錄。對領導小組研究決定的重要事項形成會議紀要向監(jiān)管協(xié)調委員會報備；

（四）督促落實領導小組的工作意見和決定，并做好跟蹤監(jiān)測和情況反饋；

（五）負責現(xiàn)場檢查有關綜合協(xié)調工作；

（六）完成領導小組交辦的其他工作。

第四章　工作規(guī)程

第八條　現(xiàn)場檢查項目分為大型（綜合性）項目和小型（專題性）項目。

第九條　現(xiàn)場檢查項目的確定和調整。

（一）年度現(xiàn)場檢查計劃的編制。

各監(jiān)管科室根據對被監(jiān)管機構風險監(jiān)測情況、風險評級結果、以往現(xiàn)場檢查報告以及上級部署等，擬定本部門對轄區(qū)所監(jiān)管機構的年度現(xiàn)場檢查計劃項目，經分管領導審定后，在上報江蘇銀監(jiān)局對口監(jiān)管部門的同時，向領導小組辦公室報下年度的現(xiàn)場檢查項目計劃（計劃上報時間原則上在每年的12月20日前）。

領導小組辦公室匯總各科室提出的年度現(xiàn)場檢查項目計劃，通報分局監(jiān)管協(xié)調委員會。江蘇銀監(jiān)局下達年度現(xiàn)場檢查項目計劃后，領導小組監(jiān)督執(zhí)行。

（二）現(xiàn)場檢查項目的增加。

上級監(jiān)管部門在年度中追加的現(xiàn)場檢查項目，相關監(jiān)管科室要及時填制《常州銀監(jiān)分局追加現(xiàn)場檢查項目報告表》，經分管領導審核后報領導小組，列入分局全年現(xiàn)場檢查內容。

相關監(jiān)管科室和各單元業(yè)務監(jiān)管組在非現(xiàn)場監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，經分局非現(xiàn)場監(jiān)管委員會研究確定需要開展現(xiàn)場檢查的，由相關科室提出現(xiàn)場檢查項目建議，填制《常州銀監(jiān)分局現(xiàn)場檢查項目建議書》，經分管領導審核后報領導小組辦公室，經領導小組審定后列入分局現(xiàn)場檢查項目。

（三）現(xiàn)場檢查項目的調整。

對已經確定的現(xiàn)場檢查項目需要作出調整或撤銷的，由原項目提出或承擔科室向領導小組提交《現(xiàn)場檢查項目調整（撤銷）報告表》，說明調整或撤銷的原因，經分管領導審核后由現(xiàn)場檢查小組審查決定。

(四)信訪舉報核查和專題調查等工作不列入現(xiàn)場檢查管理。

第十條  現(xiàn)場檢查方案的審查和批準。由現(xiàn)場檢查項目主辦科室根據領導小組確定的現(xiàn)場檢查項目編制現(xiàn)場檢查方案、提出檢查組組長和主查人員建議名單、檢查組人員需求意向、現(xiàn)場檢查稽核辦案經費預算，經分管領導審查后報現(xiàn)場檢查領導小組審定。

對于大型（綜合性）現(xiàn)場檢查項目需跨部門抽調檢查人員的，由領導小組協(xié)調解決。必要時，可從社會中介機構（會計師事務所或審計師事務所）聘請部分專業(yè)人員參加現(xiàn)場檢查工作。

第十一條　現(xiàn)場檢查項目的審簽。經現(xiàn)場檢查領導小組審定的現(xiàn)場檢查項目計劃的擬定、現(xiàn)場檢查工作的組織實施、現(xiàn)場檢查報告及監(jiān)督意見書的簽發(fā)仍由現(xiàn)場檢查組織部門的分管領導負責。

根據現(xiàn)場檢查項目，以監(jiān)管科室或單元業(yè)務監(jiān)管組為主體，組成現(xiàn)場檢查組，按照《江蘇銀監(jiān)局監(jiān)管手冊》中的有關規(guī)定組織實施。

第十二條　現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)問題的協(xié)調?，F(xiàn)場檢查組在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的難以定性的重大疑難問題要及時向現(xiàn)場檢查領導小組報告，領導小組予以研究，提出處理意見。對一些特別的重大問題，由領導小組組長提請監(jiān)管協(xié)調委員會研究解決。

第十三條　審查行政處罰意見?，F(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)事項需要處罰的，由檢查組提出行政處罰建議，經領導小組同意，報分局行政處罰委員會審查決定。

第十四條　現(xiàn)場檢查流程監(jiān)督。領導小組根據實際需要對現(xiàn)場檢查工作開展情況進行監(jiān)督檢查和總結評價。

第十五條　加強現(xiàn)場檢查工作情況的信息交流與溝通，每個現(xiàn)場檢查項目的相關檢查方案、現(xiàn)場檢查報告、現(xiàn)場檢查意見書等要及時登錄分局內網監(jiān)管窗口的相關欄目，涉密內容應嚴格執(zhí)行保密規(guī)定。

第十六條　切實提高工作效率。

（一）對涉及現(xiàn)場檢查的重要事項，領導小組召開成員會議研究決定，對日常工作通過領導小組有關成員簽報處理。

（二）對上級布置的時間要求緊迫的現(xiàn)場檢查項目，經報現(xiàn)場檢查組織部門的分管領導同意后直接辦理，事后向領導小組備案。

（三）對現(xiàn)場檢查組提請研究協(xié)調解決的重大問題，領導小組原則上在兩個工作日內研究提出意見。

第五章  附  則

第十七條  本制度經分局局長辦公會議批準后生效，修改時亦同。

第十八條　本制度由現(xiàn)場檢查領導小組辦公室負責解釋。

第十九條　本制度自印發(fā)之日起施行。