常市監(jiān)法〔2020〕146號(hào)

各轄市、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局，常州經(jīng)開(kāi)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局，市局機(jī)關(guān)各處室、直屬事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體：

現(xiàn)將《關(guān)于全面執(zhí)行行政執(zhí)法三項(xiàng)制度的意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。工作中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反饋市局法規(guī)處。

常州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局   

2020年9月18日      

  （此件主動(dòng)公開(kāi)）

關(guān)于全面執(zhí)行行政執(zhí)法三項(xiàng)制度的意見(jiàn)

為貫徹落實(shí)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局《關(guān)于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過(guò)程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)法〔2019〕132號(hào)）和省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)江蘇省全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過(guò)程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實(shí)施方案的通知》（蘇政辦發(fā)〔2019〕39號(hào)）以及《江蘇省行政執(zhí)法公示辦法》、《江蘇省行政執(zhí)法全過(guò)程記錄辦法》、《江蘇省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》要求，市局決定在全市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)全面執(zhí)行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過(guò)程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度（以下統(tǒng)稱(chēng)“三項(xiàng)制度”），結(jié)合工作實(shí)際，制定本意見(jiàn)。

一、工作目標(biāo)

全市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)全面落實(shí)“三項(xiàng)制度”，堅(jiān)持依法規(guī)范、執(zhí)法為民、務(wù)實(shí)高效、改革創(chuàng)新、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則，大力促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，做到執(zhí)法行為過(guò)程信息全程記錄、執(zhí)法全過(guò)程可回溯管理、重大執(zhí)法決定法制審核全覆蓋，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法信息公開(kāi)透明、執(zhí)法全過(guò)程留痕、執(zhí)法決定合法有效，行政執(zhí)法能力和水平得到提升，行政執(zhí)法行為被糾錯(cuò)率明顯下降，市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法社會(huì)滿(mǎn)意度得到顯著提高。

二、任務(wù)措施

全市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)不斷健全執(zhí)法制度體系、完善執(zhí)法程序、創(chuàng)新執(zhí)法方法形式、加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，全面執(zhí)行“三項(xiàng)制度”。

（一）全面執(zhí)行行政執(zhí)法公示制度。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查、行政許可等行政執(zhí)法的事前、事中、事后，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“誰(shuí)執(zhí)法、誰(shuí)公示，誰(shuí)公示、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，按要求公示有關(guān)行政執(zhí)法信息。統(tǒng)一在政府信息公示平臺(tái)、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站等，依法及時(shí)、準(zhǔn)確公開(kāi)行政執(zhí)法基本信息、結(jié)果信息。行政執(zhí)法公示與“不見(jiàn)面”審批、“行政許可和行政處罰信息公示”、權(quán)責(zé)清單公示、“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、政府信用信息公示等實(shí)現(xiàn)信息共享。

1. 強(qiáng)化事前公開(kāi)。根據(jù)機(jī)構(gòu)改革進(jìn)程，及時(shí)將本部門(mén)行政執(zhí)法主體、人員、職責(zé)、權(quán)限、依據(jù)、程序、救濟(jì)渠道等信息，在公示平臺(tái)公示。行政執(zhí)法權(quán)力事項(xiàng)、服務(wù)指南、行政執(zhí)法流程圖、權(quán)責(zé)清單、隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、行政執(zhí)法人員信息等，通過(guò)信息共享的方式，由公示平臺(tái)向社會(huì)公示。

2. 規(guī)范事中公開(kāi)。行政執(zhí)法人員在實(shí)施監(jiān)督檢查、調(diào)查取證、采取強(qiáng)制措施和強(qiáng)制執(zhí)行、送達(dá)執(zhí)法文書(shū)等執(zhí)法活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)亮明身份，出示合法有效的執(zhí)法證件，按規(guī)定規(guī)范著裝、佩戴標(biāo)識(shí)。要按規(guī)定出具行政執(zhí)法文書(shū)，主動(dòng)告知當(dāng)事人執(zhí)法事由、執(zhí)法依據(jù)、權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。政務(wù)服務(wù)窗口要設(shè)置崗位信息公示牌，明示工作人員的姓名、職務(wù)、崗位職責(zé)、服務(wù)指南、填報(bào)材料示范文本、辦理進(jìn)度查詢(xún)、咨詢(xún)服務(wù)、投訴舉報(bào)等信息。

3. 加強(qiáng)事后公開(kāi)。要在執(zhí)法決定作出之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向社會(huì)公布執(zhí)法機(jī)關(guān)、執(zhí)法對(duì)象、執(zhí)法類(lèi)別、執(zhí)法結(jié)論等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，行政許可、行政處罰的執(zhí)法決定信息在作出執(zhí)法決定之日起7個(gè)工作日內(nèi)公開(kāi)并依法歸集至國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。按照要求，每年1月31日前，公開(kāi)本部門(mén)上年度行政執(zhí)法總體情況有關(guān)數(shù)據(jù)，并按要求上報(bào)主管部門(mén)。

4. 建立健全執(zhí)法信息更新、更正及撤銷(xiāo)機(jī)制。依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章和各級(jí)有關(guān)文件要求，及時(shí)做好行政執(zhí)法事前公示信息、行政執(zhí)法決定信息的更新；發(fā)現(xiàn)公示的行政執(zhí)法決定信息不準(zhǔn)確的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正；收到公民、法人或者其他組織提出更正公示的行政執(zhí)法決定信息的書(shū)面要求的，應(yīng)當(dāng)自收到之日起5個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行核實(shí)并作出處理；行政執(zhí)法決定有依法被撤銷(xiāo)、確認(rèn)違法或者要求重新作出等情形的，應(yīng)當(dāng)自前述情況出現(xiàn)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，撤下原行政執(zhí)法決定信息。

（二）全面執(zhí)行執(zhí)法全過(guò)程記錄制度。通過(guò)文字（包括紙質(zhì)文件和電子文件）、音像（照片、音頻和視頻等）等記錄形式，對(duì)行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查、行政許可等行政執(zhí)法過(guò)程進(jìn)行記錄，并全面系統(tǒng)歸檔保存，做到執(zhí)法全過(guò)程留痕和可回溯管理。

5. 完善文字記錄。按照國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局文書(shū)格式，統(tǒng)一行政執(zhí)法文書(shū)制作，全面規(guī)范行政執(zhí)法用語(yǔ)。按照省局制定的市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰案件、行政許可評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，制作、管理和保存執(zhí)法卷宗，確保執(zhí)法文書(shū)和案卷完整準(zhǔn)確。執(zhí)行執(zhí)法文書(shū)和執(zhí)法案卷的電子化管理，探索對(duì)以“不見(jiàn)面”形式進(jìn)行執(zhí)法活動(dòng)的電子執(zhí)法文書(shū)和案卷實(shí)行規(guī)范化管理。

6. 規(guī)范音像記錄。充分發(fā)揮音像記錄直觀有力的證據(jù)作用、規(guī)范執(zhí)法的監(jiān)督作用、依法履職的保障作用。對(duì)查封扣押財(cái)產(chǎn)等直接涉及人身自由、生命健康、重大財(cái)產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法活動(dòng)和執(zhí)法辦案場(chǎng)所，國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定以及市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)全程音像記錄的其他執(zhí)法活動(dòng)或者執(zhí)法場(chǎng)所，執(zhí)行全程音像記錄；對(duì)與行政相對(duì)人直接接觸或者直接進(jìn)入行政相對(duì)人場(chǎng)所的行政檢查、勘驗(yàn)、抽樣取證、實(shí)施簡(jiǎn)易程序的行政處罰、聽(tīng)證、留置送達(dá)、公告送達(dá)等容易引發(fā)爭(zhēng)議的行政執(zhí)法過(guò)程，國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定以及市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行音像記錄的其他情形，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行音像記錄。音像記錄要符合規(guī)定要求，要配備音像記錄設(shè)備、建設(shè)音像記錄場(chǎng)所，研究制定執(zhí)法行為用語(yǔ)指引，指導(dǎo)執(zhí)法人員規(guī)范文明開(kāi)展音像記錄，建立健全執(zhí)法音像記錄管理制度。

7. 嚴(yán)格記錄歸檔。完善執(zhí)法案卷管理制度，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法臺(tái)賬和法律文書(shū)的制作、使用、管理，按照有關(guān)法律法規(guī)和檔案管理規(guī)定歸檔保存執(zhí)法全過(guò)程記錄資料，確保所有行政行為有據(jù)可查。對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的記錄資料，歸檔時(shí)要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定。積極探索成本低、效果好、易保存、防刪改的信息化記錄儲(chǔ)存方式，通過(guò)技術(shù)手段對(duì)同一執(zhí)法對(duì)象的文字記錄、音像記錄進(jìn)行集中儲(chǔ)存。任何單位和個(gè)人不得擅自毀損、刪除、修改記錄資料，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自對(duì)外提供或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等傳播發(fā)布記錄資料。不得使用非涉密信息設(shè)備存儲(chǔ)、處理涉及國(guó)家秘密的音像資料。

8. 發(fā)揮記錄作用。充分發(fā)揮記錄資料對(duì)案卷評(píng)查、執(zhí)法監(jiān)督、評(píng)議考核、輿情應(yīng)對(duì)、行政決策和健全社會(huì)信用體系等工作的積極作用，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析記錄資料信息，發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法薄弱環(huán)節(jié)，改進(jìn)行政執(zhí)法工作，依法公正維護(hù)執(zhí)法人員和行政相對(duì)人的合法權(quán)益。建立健全記錄信息調(diào)閱監(jiān)督制度，做到可實(shí)時(shí)調(diào)閱，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督，確保行政執(zhí)法文字記錄、音像記錄規(guī)范、合法、有效。

（三）全面執(zhí)行重大執(zhí)法決定法制審核制度。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)作出重大執(zhí)法決定前，要嚴(yán)格進(jìn)行法制審核，未經(jīng)法制審核或者審核未通過(guò)的，不得作出決定，確保每項(xiàng)重大執(zhí)法決定都合法適當(dāng)，守住法律底線。

9. 明確審核機(jī)構(gòu)。法制機(jī)構(gòu)為重大執(zhí)法決定法制審核的工作機(jī)構(gòu)。要把政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、具有法律專(zhuān)業(yè)背景的人員調(diào)整充實(shí)到法制審核崗位，配強(qiáng)工作力量，使法制審核人員的配置與市場(chǎng)監(jiān)管任務(wù)相適應(yīng)。充分發(fā)揮法律顧問(wèn)、公職律師在法制審核工作中的作用。

10. 明確審核范圍。要結(jié)合本部門(mén)行政執(zhí)法行為的類(lèi)別、執(zhí)法層級(jí)、所屬領(lǐng)域、涉案金額等因素，制定重大執(zhí)法決定法制審核目錄清單，并向社會(huì)公布。凡涉及重大公共利益，可能造成重大社會(huì)影響或者引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，直接關(guān)系行政相對(duì)人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序作出行政執(zhí)法決定，以及案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的，都要進(jìn)行法制審核。具體包括：符合聽(tīng)證條件的行政處罰決定、行政許可決定；減輕行政處罰決定；為了公共利益需要依法變更或者撤回的行政許可決定，撤銷(xiāo)行政許可決定；除立即代履行、加處罰款和滯納金以外的行政強(qiáng)制執(zhí)行決定；國(guó)家和省、市有關(guān)規(guī)定以及市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的其他重大行政執(zhí)法決定。

11. 明確審核內(nèi)容。重點(diǎn)對(duì)重大行政執(zhí)法決定的管轄權(quán)、行政執(zhí)法主體資格、行政執(zhí)法人員執(zhí)法資格、依據(jù)、程序（包括聽(tīng)證程序、陳述申辯程序）、理由、事實(shí)認(rèn)定及證據(jù)、救濟(jì)渠道告知、行政執(zhí)法文書(shū)制作等進(jìn)行審核。對(duì)行政處罰（包括減輕處罰）決定，還要對(duì)行政處罰種類(lèi)、履行方式及期限、裁量權(quán)適用、違法行為是否涉嫌犯罪需要移送司法機(jī)關(guān)等進(jìn)行審核。對(duì)變更、撤回、撤銷(xiāo)行政許可決定，還要對(duì)依法給予補(bǔ)償或者賠償?shù)姆桨傅冗M(jìn)行審核。針對(duì)行政強(qiáng)制執(zhí)行決定，還要對(duì)是否具備執(zhí)行條件、執(zhí)行主體、執(zhí)行方式及時(shí)間等進(jìn)行審核。法制審核機(jī)構(gòu)完成審核后，要根據(jù)不同情形，形成具體的書(shū)面審核意見(jiàn)。執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)要對(duì)法制審核機(jī)構(gòu)提出存在問(wèn)題的審核意見(jiàn)進(jìn)行研究，作出相應(yīng)處理后再次報(bào)送法制審核。執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)對(duì)法制審核意見(jiàn)有異議，經(jīng)與法制審核機(jī)構(gòu)溝通后無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，由執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)啟動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制，交由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論決定。

12. 明確審核責(zé)任。要完善法制審核流程，明確送審材料報(bào)送要求和審核的方式、時(shí)限、責(zé)任。要將法制審核意見(jiàn)作為歸檔材料，與相關(guān)材料一并歸檔。行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)及人員、負(fù)責(zé)法制審核機(jī)構(gòu)及人員、審批行政執(zhí)法決定的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)各司其職，依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要高度重視全面執(zhí)行“三項(xiàng)制度”的重要意義，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人是全面執(zhí)行“三項(xiàng)制度”工作的第一責(zé)任人。要嚴(yán)格按照國(guó)家總局、省、市有關(guān)要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法工作的領(lǐng)導(dǎo)，做好“三項(xiàng)制度”組織實(shí)施工作，及時(shí)研究解決工作中的重大問(wèn)題，確保工作有方案、部署有進(jìn)度、推進(jìn)有標(biāo)準(zhǔn)、考核有結(jié)果，嚴(yán)格規(guī)范實(shí)施“三項(xiàng)制度”。

（二）健全制度體系。要根據(jù)本意見(jiàn)要求，結(jié)合地區(qū)實(shí)際情況，建立健全科學(xué)合理的行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”體系，加強(qiáng)和完善行政執(zhí)法案例指導(dǎo)、行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則、行政執(zhí)法案卷管理和評(píng)查、行政執(zhí)法投訴舉報(bào)以及行政執(zhí)法考核監(jiān)督等制度建設(shè)，強(qiáng)化行政執(zhí)法資格和證件管理，形成統(tǒng)籌行政執(zhí)法各個(gè)環(huán)節(jié)的制度體系。

（三）強(qiáng)化信息化保障。要加強(qiáng)信息化平臺(tái)建設(shè)，加強(qiáng)執(zhí)法信息管理。主動(dòng)對(duì)接國(guó)家和省有關(guān)執(zhí)法數(shù)據(jù)平臺(tái)，推進(jìn)信息共享，加快實(shí)現(xiàn)執(zhí)法信息互聯(lián)互通共享。強(qiáng)化智能應(yīng)用，有效整合執(zhí)法數(shù)據(jù)資源。持續(xù)推進(jìn)行政執(zhí)法信息化建設(shè)，為“三項(xiàng)制度”的實(shí)施提供有效支撐。

（四）開(kāi)展培訓(xùn)宣傳。要開(kāi)展“三項(xiàng)制度”專(zhuān)題學(xué)習(xí)培訓(xùn)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流。認(rèn)真落實(shí)“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”責(zé)任制的要求，加強(qiáng)對(duì)全面執(zhí)行“三項(xiàng)制度”的宣傳，全方位、多渠道地宣傳典型經(jīng)驗(yàn)、主要做法和實(shí)施效果，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，合理引導(dǎo)社會(huì)預(yù)期，營(yíng)造良好社會(huì)氛圍。

（五）加強(qiáng)督促檢查。加強(qiáng)“三項(xiàng)制度”工作協(xié)調(diào)機(jī)制，指導(dǎo)協(xié)調(diào)、督促檢查工作推進(jìn)情況。各轄市（區(qū)）局要積極報(bào)送在執(zhí)行“三項(xiàng)制度”方面的典型做法和案例。市局將適時(shí)對(duì)“三項(xiàng)制度”推進(jìn)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)在全面執(zhí)行“三項(xiàng)制度”工作中表現(xiàn)突出、效果顯著的單位和個(gè)人予以表?yè)P(yáng)，對(duì)工作中出現(xiàn)問(wèn)題造成不良后果的單位及人員要通報(bào)批評(píng)，依紀(jì)依法問(wèn)責(zé)。