各轄市、區(qū)城市管理（城市管理與建設(shè)）局、城市管理行政執(zhí)法局、市城市管理行政執(zhí)法支隊、局行政服務(wù)處：
根據(jù)國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》的規(guī)定及常州市城市管理（行政執(zhí)法）局2012年度工作目標的要求，全面推進執(zhí)法全過程說理，切實規(guī)范行政執(zhí)法行為，我局對全系統(tǒng)具有或承擔行政執(zhí)法職能的相關(guān)單位和處室2012年度上半年度的行政許可和行政處罰案卷進行了評查，現(xiàn)將本次評查有關(guān)情況通報如下：
一、評查活動的基本情況
本次評查活動分為自查和集中評查兩個階段進行。
自查階段，各單位和處室對照《行政許可案卷質(zhì)量自查自評表》及《行政處罰案卷質(zhì)量自查自評表》的標準對本單位、本處室的行政執(zhí)法案卷進行自查自評，認真地總結(jié)了各自的行政執(zhí)法和案卷制作情況，并上報了自評得分。
評查階段，由評查小組在各單位、各處室提供的2012年上半年所有行政許可和行政處罰案卷總目錄中隨機抽查了5份案卷，采取集中審閱和互查互評相結(jié)合的方式，對案卷逐個打分，取平均值為最后得分。
二、案卷評查結(jié)果總體情況分析
今年以來，各單位和處室案卷制作質(zhì)量均有不同程度的提高。行政處罰案卷開始由規(guī)范向精致逐步轉(zhuǎn)變，但說理式文書的質(zhì)量仍需進一步提高；行政許可案卷質(zhì)量較去年的評查情況有所進步，但總體質(zhì)量仍與行政處罰案卷有較大差距?？傮w來看，各個具有或承擔行政執(zhí)法職能的單位和處室在制作行政執(zhí)法案卷過程中，基本上能做到：行政執(zhí)法主體合法，執(zhí)法程序基本到位；調(diào)查取證全面、規(guī)范；適用法律準確完整；案卷歸檔整齊有序。
行政許可案卷制作方面的特色：武進區(qū)城市管理局、天寧區(qū)城市管理局、鐘樓區(qū)城市管理局在受理通知書上注明承諾辦理時限和窗口聯(lián)系電話，體現(xiàn)高效、便民原則；市局市容管理處、戶外廣告管理處、環(huán)境衛(wèi)生管理處注重對行政許可申請人及代理人的身份證據(jù)采集；武進區(qū)城市管理局對申請人為個體工商戶的名稱表述較規(guī)范；溧陽市城管局、武進區(qū)城管局制作的許可決定書包含許可證件上的全部內(nèi)容，內(nèi)容翔實、要求明確，初現(xiàn)說理式許可決定書的雛形。
行政處罰案卷制作方面的特色：本次評查發(fā)現(xiàn)，轄市、區(qū)執(zhí)法隊伍案卷制作精益求精，制作的水平比較高，特色亮點較多。
市支隊的案卷均采用了執(zhí)法的全過程說理，《案件調(diào)查終結(jié)報告》書寫規(guī)范詳細，報告中對案件來源有說明，對調(diào)查取得的證據(jù)有列舉且能依據(jù)相關(guān)法律對案件進行初步定性分析，處罰決定書論證較為詳細，對證據(jù)的采集分析、當事人的陳述、申辯情況、法律的適用論證比較充分，說理式文書的質(zhì)量較高，特別是有兩起規(guī)劃申請法院強制執(zhí)行的案件，最終成功通過行政調(diào)解結(jié)案，案卷中附調(diào)解筆錄、調(diào)解協(xié)議書，體現(xiàn)了司法調(diào)解與行政調(diào)解的有機結(jié)合，值得其它區(qū)學(xué)習(xí)。
金壇市城市管理行政執(zhí)法局是我市城管執(zhí)法系統(tǒng)率先全面推進說理式行政處罰決定書的單位之一，此次參加評查的案卷全部實行行政執(zhí)法全過程說理，注重證據(jù)的采集，所取得的照片證據(jù)均有當事人和執(zhí)法人員的簽名。特別是案卷中的行政強制措施的程序嚴格按照市局年初下達的文件實施，在作出處罰決定后及時作出了解除查封、扣押的決定，文書使用很規(guī)范，案卷總體質(zhì)量較高。
溧陽市城市管理行政執(zhí)法局調(diào)查詳細，注重證據(jù)采集的合法性、準確性和關(guān)聯(lián)性，說理式行政處罰決定書基本符合規(guī)范要求。
武進區(qū)城市管理行政執(zhí)法局前期調(diào)查取證過程采集的證據(jù)較為充分，尤其是廣告類執(zhí)法案件，案卷中附有相關(guān)許可部門出具的書面認定意見，并在做出行政處罰決定前給予當事人充分的整改時間，體現(xiàn)人性化執(zhí)法和執(zhí)法全過程說理的基本要求；同時嚴格按照《行政強制法》的規(guī)定，在《行政處罰決定書》中載明加處罰款不超過本金。
新北區(qū)城市管理行政執(zhí)法局全面推行說理式行政處罰 文書：一是對被處罰主體的證據(jù)進行采集，尤其是當事人是法人，授權(quán)個人進行法律行為的，案卷都附授權(quán)委托書和委托代理人的身份證明；二是調(diào)查《詢問筆錄》制作水平較高，其中對大量案件事實進行了證據(jù)固定；三是《案件調(diào)查終結(jié)報告》書寫規(guī)范詳細，報告中對案件來源有說明，對調(diào)查取得的證據(jù)有列舉且能依據(jù)相關(guān)法律對案件進行初步定性分析；四是對當事人行使陳述申辯權(quán)利的，使用《陳述申辯筆錄》記載；五是在《行政處罰決定書》里對自由裁量的適用都有較詳細的論證分析，案卷整體質(zhì)量比較高。
天寧區(qū)城市管理行政執(zhí)法局此次參加評查的案卷也全部采用了行政執(zhí)法的全過程說理，《案件調(diào)查終結(jié)報告》書寫較為規(guī)范，對案件來源、證據(jù)分析及初步建議都有詳細表述，處罰決定書論證較為詳細，對證據(jù)的采集分析、當事人的陳述、申辯情況、法律的適用論證比較充分，說理式文書的質(zhì)量較高。
鐘樓區(qū)城市管理行政執(zhí)法局此次說理式文書的案卷制作水平突飛猛進：一是注重證據(jù)的采集，不但拍攝現(xiàn)場照片還錄制了視頻資料并制作光盤，并且注重證人證言的收集，證據(jù)采集較為充分；二是對當事人履行陳述申辯情況有合議記錄；三是做出行政處罰決定時能援引市局《行政處罰幅度和依據(jù)對照表》中的對應(yīng)等次，對行政機關(guān)自由裁量權(quán)利履行情況向當事人進行說明；四是在工商案件中按照《行政強制法》的規(guī)定按行政強制措施的程序?qū)嵤┳C據(jù)先行登記保存。
戚墅堰區(qū)城市管理行政執(zhí)法局注重對證據(jù)的采集：案卷中有案件來源的證明材料、繪制的各類圖表詳盡細致、視聽資料上有違法當事人簽字確認、對自由裁量的依據(jù)有詳細說明，《處罰決定書》中對執(zhí)法主體合法性有具體說理。
三、存在問題
通過此次評查，也發(fā)現(xiàn)個別單位和處室在制作行政許可和行政處罰案卷的過程中還存在著一些與《行政許可法》、《行政處罰法》等法律不相符合的情況，其中的很多問題已經(jīng)多次強調(diào)，必須采取有效措施予以糾正。
（一）行政許可案卷
1.個別單位和部門仍沒有按照規(guī)定的許可程序和文書來規(guī)范制作許可案卷，一套完整的行政許可文書應(yīng)當全面反映行政許可的申請、受理、審查、決定和監(jiān)督等各個重要環(huán)節(jié)。
2.有的案卷收件清單中各要素不完整。收件清單中應(yīng)明確收件材料名稱、數(shù)量、原件還是復(fù)印件，且收件清單中所附材料必須完整附于案卷中。當事人提供的復(fù)印件應(yīng)注明“與原件核對無誤”，并由原件提供人簽字蓋章和注明日期。
3.部分案卷的現(xiàn)場核查筆錄過于簡單，具體核查時間不明確，核查記錄過于簡單，如僅注明“符合規(guī)定、符合標準，準予許可”，不能說明需要被核實內(nèi)容的實質(zhì)問題。另外，現(xiàn)場核查筆錄應(yīng)當由被核查單位蓋章或負責人簽名確認的，以保證現(xiàn)場核查筆錄的客觀性、公正性及合法性。
4.部分案卷的印章使用不規(guī)范，行政許可決定書應(yīng)使用作出行政許可決定的行政機關(guān)的印章，而部分單位使用的是行政許可專用章。
（二）行政處罰案卷
市支隊案卷中有一起規(guī)劃案卷中的調(diào)查詢問筆錄首頁中缺少執(zhí)法人員的簽名。
金壇市城市管理行政執(zhí)法局參評案卷中有一起對當事人處罰款并沒收違法所得的案卷，銀行票據(jù)的金額與處罰決定的金額不一致。（罰款2000，沒收1000，票據(jù)上就是罰款3000）
溧陽市城市管理行政執(zhí)法局還有4份案件未全過程說理，且處罰決定書說理很簡單，需要提高，同時仍在市容案件中使用《責令停止違法行為通知書》這類不規(guī)范的文書，《行政處罰事先告知書》不使用送達回證，而是當事人直接在文書上簽名，規(guī)劃案件引用法律條款不全，僅引用《江蘇省城鄉(xiāng)規(guī)劃條例》而不引用《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》。
武進區(qū)城市管理行政執(zhí)法局在強制執(zhí)行前的《催告書》中對罰款的催告標的書寫不全面，僅載明了罰款本金，對加處罰款沒有載明，有部分案件復(fù)印件的要素不全，缺少當事人的簽名。
新北區(qū)城市管理行政執(zhí)法局的一起案件中的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件缺要素，無當事人的簽名。
天寧區(qū)城市管理行政執(zhí)法局的案卷部分手寫的文書字跡較為潦草，比如《核查通知書》。
鐘樓區(qū)城市管理行政執(zhí)法局的工商案件中按照《行政強制法》的規(guī)定按行政強制措施的程序?qū)嵤┳C據(jù)先行登記保存，但在作出處罰決定后未進行解除查封、扣押，不符合強制法的規(guī)定。
戚墅堰區(qū)城市管理行政執(zhí)法局此次送審的案件中有起市容類亂張貼的案卷未進行全過程說理。
四、相關(guān)要求
1.市局已經(jīng)下發(fā)了《關(guān)于在全市城管執(zhí)法系統(tǒng)推行行政執(zhí)法全過程說理的實施意見》，對推行行政執(zhí)法全過程說理的指導(dǎo)思想、總體要求和說理式文書的操作規(guī)范、工作要求等提出了明確要求。各單位要提高認識、高度重視此項工作，充分認識“行政執(zhí)法全過程說理”、“說理式行政執(zhí)法文書”、“說理式行政處罰決定書”三者的關(guān)系：行政執(zhí)法全過程說理是消除執(zhí)法機關(guān)與當事人的對立情緒，有效緩解行政爭議，全面衡量辦案質(zhì)量，提高執(zhí)法人員素質(zhì)，提升行政執(zhí)法機關(guān)形象的有效途徑；說理式行政執(zhí)法文書是行政執(zhí)法全過程說理的重要載體，要用說理式行政執(zhí)法文書對行政執(zhí)法全過程說理的情況進行固定；說理式行政處罰決定書是說理式行政執(zhí)法文書中最重要的法律文書，也是最終對行政相對人產(chǎn)生一定影響的法律文書。我們要求各單位從下半年起對符合條件的行政處罰案件全部制作說理式行政處罰決定書，并通過一段時間的努力，逐步拓展到在《案件調(diào)查終結(jié)報告》、《行政處罰事先告知書》等相關(guān)法律文書中體現(xiàn)說理過程。下半年，我局將繼續(xù)通過案卷評查等形式對說理式行政處罰文書工作落實情況進行檢查，并在適當時機將優(yōu)秀執(zhí)法文書編印成冊，作為城管執(zhí)法系統(tǒng)說理式行政執(zhí)法文書示范文本。
2.創(chuàng)新執(zhí)法思維。在向當事人送達執(zhí)法文書的同時，提出詳細的整改建議和發(fā)放相關(guān)的法律法規(guī)條文。一是發(fā)放的主體應(yīng)當比較有針對性；二是加強對當事人宣傳，降低重復(fù)違法的可能性；三是指導(dǎo)當事人的整改，提高執(zhí)法的實效；四是提倡建立案件回訪制度，對案件當事人進行有選擇性的回訪，體現(xiàn)行政處罰與教育相結(jié)合的原則。
二 〇 一 二 年 七 月 三 十 一 日
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