常發(fā)改〔2013〕35號(hào)

市發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展2013年度全市企業(yè)債券償債風(fēng)險(xiǎn)自查工作的通知

市各企業(yè)債券發(fā)行單位：

    近年來(lái)，我市企業(yè)債券發(fā)行工作不斷推進(jìn)，在完善城市基礎(chǔ)設(shè)施、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)、改善民生和增強(qiáng)我市綜合競(jìng)爭(zhēng)力等方面發(fā)揮了重要作用。但隨著我市企業(yè)債券規(guī)模的逐年擴(kuò)大，做好償債風(fēng)險(xiǎn)防范工作的任務(wù)也越來(lái)越重。2013年起，我市已發(fā)企業(yè)債券將陸續(xù)進(jìn)入還本期，為加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管，有效防范償債風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步促進(jìn)我市企業(yè)債券融資穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于開(kāi)展企業(yè)債券發(fā)行人運(yùn)行情況檢查及償債風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》相關(guān)精神及要求，請(qǐng)你們開(kāi)展企業(yè)債券償債風(fēng)險(xiǎn)自查工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

    1、我市2012年12月31日前成功發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)均應(yīng)開(kāi)展自查工作。主要自查內(nèi)容包括：是否按照核準(zhǔn)的募集資金投向使用發(fā)債資金，是否設(shè)立募集資金專戶并進(jìn)行專項(xiàng)管理，企業(yè)現(xiàn)金流與償債資金是否匹配，是否按計(jì)劃提取本息兌付資金，是否按照募集說(shuō)明書的約定落實(shí)了相關(guān)償債保障措施，償債準(zhǔn)備是否充分，是否履行了信息披露義務(wù)。

    2、根據(jù)自查情況撰寫自查報(bào)告。自查報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：2012年度整體經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)負(fù)債率情況、所有有息負(fù)債情況、有息負(fù)債在五年內(nèi)還本付息的時(shí)點(diǎn)及金額分布情況、發(fā)債募集資金使用情況、發(fā)債項(xiàng)目進(jìn)展情況、償債資金來(lái)源和還本付息情況、未來(lái)五年還本付息計(jì)劃、償債資金風(fēng)險(xiǎn)防范措施、發(fā)債前后企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和融資結(jié)構(gòu)變化情況等。

    3、請(qǐng)?jiān)?013－2014年需償還本金的發(fā)債企業(yè)填報(bào)《常州市企業(yè)債券2013－2014年還本付息計(jì)劃表》（見(jiàn)附表）。

    請(qǐng)你們高度重視此項(xiàng)工作，于2013年2月28日前將自查報(bào)告和還本付息計(jì)劃表（加蓋單位公章）及電子文檔提交我委財(cái)金處。我委將根據(jù)自查報(bào)告情況開(kāi)展后續(xù)實(shí)地檢查工作。

    聯(lián)系人：張黨軍；聯(lián)系電話（傳真）：85681086；電子郵箱：cszdj0618@163.com;聯(lián)系地址：常州市行政中心1號(hào)樓B座2405室。

    附件：常州市企業(yè)債券2013－2014年度還本付息計(jì)劃表

    常州市發(fā)展和改革委員會(huì)

    2013年1月31日