各轄市、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各公司、直屬單位：
《常州市社會法人失信懲戒實施辦法（試行）》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。
常州市人民政府辦公室
2015年12月29日
常州市社會法人失信懲戒實施辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加快推進(jìn)全市社會信用體系建設(shè)，倡導(dǎo)誠實守信，懲戒失信行為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》、《江蘇省社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2015-2020年）》和《江蘇省社會法人失信懲戒辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)社會法人失信行為的認(rèn)定、懲戒及其管理適用本辦法。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本辦法所稱社會法人，是指國家機(jī)關(guān)以外的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，包括企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、社會團(tuán)體法人（以下統(tǒng)稱社會法人）。
第三條 市政府信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實施本辦法，對社會法人失信行為的認(rèn)定和懲戒工作進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)督。
其他有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，按照各自職責(zé)和權(quán)限，具體執(zhí)行本辦法，對社會法人失信行為實施懲戒。
各轄市（區(qū)）政府信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域內(nèi)社會法人失信行為認(rèn)定和懲戒的實施及管理。
市公共信用信息中心（以下簡稱市信用中心）具體負(fù)責(zé)市社會公共信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的維護(hù)和運行。
社會法人對其失信信息享有知情權(quán)、異議權(quán)。
第二章 失信行為
第四條 社會法人失信行為，分為商務(wù)領(lǐng)域失信行為和政務(wù)領(lǐng)域失信行為。
第五條 社會法人商務(wù)領(lǐng)域失信行為，是指社會法人在生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)中產(chǎn)生的失信行為。主要包括：
（一）以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的行為；
?。ǘ┨颖苈男蟹ǘx務(wù)或者合同義務(wù)的行為；
?。ㄈ_取貸款、出口退稅以及非法集資、擔(dān)保的行為；
?。ㄋ模┕室獾蛢r或者無償轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，逃避履行債務(wù)等行為；
（五）制造、銷售假冒偽劣產(chǎn)品的行為；
（六）欺騙誘導(dǎo)消費者或者其他經(jīng)營者與其進(jìn)行交易的行為；
（七）違法用工或者拖欠員工工資、不依法申報和繳納社會保險費的行為；
（八）生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)中的其他違法、違約行為。
第六條 社會法人政務(wù)領(lǐng)域失信行為，是指社會法人作為行政管理相對人或者司法當(dāng)事人的失信行為。主要包括：
?。ㄒ唬┓ǘㄐ姓S可、行政審批項目未經(jīng)許可、批準(zhǔn)實施的；
?。ǘ┪赐ㄟ^行政機(jī)關(guān)、具有行政管理職能的組織依法進(jìn)行的專項或者定期檢驗的；
（三）行政機(jī)關(guān)、具有行政管理職能的組織依法實施監(jiān)督檢查時，拒絕提供有關(guān)材料或者提供的材料不真實、不完整以及轉(zhuǎn)移、隱匿相關(guān)證據(jù)的；
?。ㄋ模┰V訟活動中提供虛假證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或者規(guī)避、逃避執(zhí)行等行為，以及不履行生效法律文書確定義務(wù)的；
?。ㄎ澹┦艿叫姓?、刑事處罰的其他違法行為。
第七條 社會法人失信行為按照嚴(yán)重程度從低到高劃分為3個等級，分別是一般失信行為、較重失信行為和嚴(yán)重失信行為。
第八條 社會法人一般失信行為包括：
?。ㄒ唬┍惶幰暂^輕行政處罰（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)認(rèn)定）或者被處以警告的：
（二）行政機(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時，被執(zhí)行人因執(zhí)行能力不足而無法履行法定義務(wù)的；
?。ㄈ┍环ㄔ号卸ǔ袚?dān)民事責(zé)任，被執(zhí)行人因履行能力不足而無法按照生效裁判文書履行的；
?。ㄋ模┩锨范惪睢T工工資或者社會保險費等2個月以內(nèi)，經(jīng)主管部門責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的；
?。ㄎ澹┙?jīng)法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)單位繳費6個月以內(nèi)的；
?。┍巨k法第五條、第六條所列其他情形，情節(jié)輕微的；
?。ㄆ撸┓?、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他一般失信行為。
第九條 社會法人較重失信行為包括：
（一）被處以較重行政處罰（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)認(rèn)定）或者被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣許可證、營業(yè)執(zhí)照的；
?。ǘ┪赐ㄟ^各類專項或者定期檢驗的；
?。ㄈ┻`反資質(zhì)、資格管理規(guī)定從事生產(chǎn)、經(jīng)營或者服務(wù)活動的；
（四）拖欠稅款、員工工資或者社會保險費等2個月以上6個月以下，經(jīng)主管部門責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的；
?。ㄎ澹┙?jīng)法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費6個月以上12個月以下的；
（六）1年內(nèi)發(fā)生2次以上同類一般失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生一般失信行為3次以上的；
?。ㄆ撸┍巨k法第五條、第六條所列其他情形，情節(jié)較重的；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他較重失信行為。
第十條 社會法人嚴(yán)重失信行為包括：
?。ㄒ唬┍惶幰試?yán)重行政處罰（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)認(rèn)定）或者被吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照的；
?。ǘ┍环ㄔ号卸ǔ袚?dān)民事責(zé)任，有履行能力而不履行生效法律文書確定義務(wù)的；
（三）法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人因生產(chǎn)、經(jīng)營或者服務(wù)行為被追究刑事責(zé)任的；
?。ㄋ模┩锨范惪?、員工工資或者社會保險費等6個月以上，經(jīng)主管部門責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的；
?。ㄎ澹┙?jīng)法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費12個月以上的；
（六）弄虛作假騙取資質(zhì)、資格或者其他有關(guān)證書、證明材料的；
?。ㄆ撸?年內(nèi)發(fā)生2次以上同類較重失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生較重失信行為3次以上的；
?。ò耍┍巨k法第五條、第六條所列其他情形，情節(jié)嚴(yán)重的；
（九）法律、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他嚴(yán)重失信行為。
第三章 失信行為認(rèn)定
第十一條 縣級以上地方人民政府有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，應(yīng)當(dāng)將社會法人失信信息及時、準(zhǔn)確、完整地錄入信息管理系統(tǒng)，并依照本辦法確定其失信等級，報送市社會公共信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。
第十二條 縣級以上地方人民政府有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等認(rèn)定的一般失信社會法人和較重失信社會法人應(yīng)報本部門、機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，認(rèn)定的嚴(yán)重失信社會法人應(yīng)報本部門、機(jī)構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)審核簽批。
第十三條 市政府信用管理機(jī)構(gòu)設(shè)立社會法人信用審核委員會，負(fù)責(zé)對縣級以上地方人民政府有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等認(rèn)定的嚴(yán)重失信社會法人予以復(fù)核，對在多個部門、機(jī)構(gòu)具有失信行為的社會法人失信行為等級予以復(fù)核。
第四章 失信懲戒
第十四條 行政機(jī)關(guān)、公用事業(yè)單位以及行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，在日常監(jiān)督管理、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、土地出讓、行政許可、采購招標(biāo)、評先評優(yōu)、信貸支持、資質(zhì)管理、環(huán)境管理、定期檢驗、安排和撥付有關(guān)財政補(bǔ)貼資金等工作中，應(yīng)當(dāng)查詢市社會公共信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫信息管理系統(tǒng)，并按本辦法規(guī)定對社會法人失信行為實施懲戒。
第十五條 對社會法人的一般失信行為，認(rèn)定部門或者機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促其停止失信行為并進(jìn)行整改，也可以采取信用提醒和誠信約談等方式予以懲戒。
信用提醒。認(rèn)定部門或者機(jī)構(gòu)將失信信息書面通知社會法人，提醒其糾正和規(guī)范相關(guān)行為。
誠信約談。認(rèn)定部門或者機(jī)構(gòu)對社會法人的主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人進(jìn)行約談，宣傳相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策。敦促其在今后的生產(chǎn)、經(jīng)營和服務(wù)中嚴(yán)格自律、誠信守法。
社會法人接到信用提醒后無故不糾正相關(guān)失信行為或者無故不參加約談、約談事項不落實，經(jīng)督促后仍不履行的，上升為較重失信行為予以懲戒。
第十六條 相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信用提醒和誠信約談進(jìn)行登記，詳細(xì)記載提醒和約談對象、時間、方式以及內(nèi)容。
第十七條 對社會法人的較重失信行為，可以依法采取下列方式予以懲戒：
（一）列為日常監(jiān)督檢查或抽查的重點；
（二）減少優(yōu)惠政策和資金扶持力度；
（三）進(jìn)行限定范圍的公示或者書面告知；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。
各級人民政府及其有關(guān)部門在建設(shè)項目招標(biāo)、貨物招標(biāo)、公共工程項目招標(biāo)、藥品采購招標(biāo)、公共資源分配項目等管理工作中，采用綜合評標(biāo)法的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置信用分。對有較重失信行為的社會法人，信用分減半。
第十八條 具有較重失信行為的社會法人，列入市社會公共信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫失信社會法人黃名單，有效期3年。
第十九條 對社會法人的嚴(yán)重失信行為，可以依法采取下列方式予以懲戒：
?。ㄒ唬┝袨橹攸c監(jiān)控和監(jiān)督檢查對象；
?。ǘ┫蛏鐣_失信信息；
?。ㄈ┏蜂N相關(guān)榮譽稱號，撤銷或者降低相關(guān)評估等級，禁止參與評優(yōu)、評先；
?。ㄋ模┎蛔鳛檎徺I服務(wù)對象；
?。ㄎ澹┫拗粕鲜腥谫Y、發(fā)行企業(yè)債券等；
（六）不給予優(yōu)惠政策或者財政資金補(bǔ)貼；
?。ㄆ撸﹪?yán)格限制新增項目審批、核準(zhǔn)以及用地審批、礦業(yè)權(quán)審批等；
?。ò耍┎挥枧鷾?zhǔn)設(shè)立具有融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
（九）禁止參加政府采購活動；
（十）限制或者取消參與政府主導(dǎo)的建設(shè)項目、設(shè)備、公共工程項目、公共資源分配項目等招標(biāo)投標(biāo)活動，以及建設(shè)用地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)招拍掛出讓活動的資格；
?。ㄊ唬┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。
第二十條 具有嚴(yán)重失信行為的社會法人，列入市社會公共信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫失信社會法人黑名單。失信社會法人黑名單有效期7年。
失信社會法人黑名單應(yīng)當(dāng)通過“誠信常州網(wǎng)”以及其他相關(guān)公示平臺和媒體，向社會公開披露。
鼓勵社會組織和個人在開展信用交易或者其他活動過程中，查詢失信社會法人黑名單，降低信用風(fēng)險。
第五章 信用修復(fù)與異議處理
第二十一條 社會法人非因主觀故意發(fā)生失信行為的，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯?fù)。
信用修復(fù)由社會法人向依法處理其失信行為并向市社會公共信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫提供信息的部門和機(jī)構(gòu)等提出信用修復(fù)申請，該單位認(rèn)為社會法人已經(jīng)整改到位且在整改期間未發(fā)生失信行為，符合管理要求的，可以決定允許信用修復(fù)，并將信用修復(fù)信息納入本單位信息系統(tǒng)，同時向市信用中心報送修復(fù)結(jié)果，市信用中心將信用修復(fù)記錄納入市社會公共信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。
對經(jīng)信用修復(fù)的社會法人，減輕或免予相關(guān)懲戒，并在黑名單、黃名單上予以注明。
信用修復(fù)后的社會法人再次發(fā)生嚴(yán)重失信行為的，原修復(fù)行為取消并在有效期內(nèi)不得再次修復(fù)。
第二十二條 社會法人對失信行為認(rèn)定有異議的，可以向市政府信用管理機(jī)構(gòu)或者認(rèn)定其失信行為的單位提出異議申請。
市政府信用管理機(jī)構(gòu)或者認(rèn)定其失信行為的單位應(yīng)當(dāng)自收到異議申請之日起30日內(nèi)對社會法人予以回復(fù)和說明理由，并對經(jīng)核實確有必要更正的失信信息予以更正。
異議處理期間，不影響失信行為記錄的公示與處理。
第六章 保障措施
第二十三條 各轄市（區(qū)）政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)，強(qiáng)化信用信息應(yīng)用。
各相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)、信用制度建設(shè)和人員培訓(xùn)，整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，按要求及時向市社會公共信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫報送。
第二十四條 相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立社會法人失信行為投訴舉報制度，接受公民、法人或者其他組織的投訴舉報，并負(fù)責(zé)投訴舉報的受理、調(diào)查和反饋。對經(jīng)核實無誤的失信行為，錄入信息系統(tǒng)。
第二十五條 建立健全責(zé)任追究制度。對未按本辦法規(guī)定實施社會法人失信懲戒的，主管部門依法追究有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任。
第二十六條 市信用中心要確保數(shù)據(jù)安全，并提供查詢和共享服務(wù)，確保信用信息更新及時、準(zhǔn)確、有效。
第二十七條 市政府信用管理機(jī)構(gòu)定期督查、考核相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，及時總結(jié)、推廣好的做法和經(jīng)驗。
第二十八條 各地、各部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合本地區(qū)、本部門實際，依據(jù)本辦法的有關(guān)規(guī)定，研究制定本地區(qū)、本部門社會法人失信懲戒實施意見。
第七章 附 則
第二十九條 民辦非企業(yè)單位以及社會法人以外的其他經(jīng)濟(jì)組織的失信行為懲戒，參照本辦法執(zhí)行。
第三十條 本辦法所稱“以內(nèi)”、“以下”均包含本數(shù)，“以上”不包含本數(shù)。
第三十一條 本辦法自2016年2月1日起實施。
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