各轄市、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各公司、直屬單位：
現(xiàn)將《常州市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。
常州市人民政府
2018年8月14日
?。ù思_發(fā)布）
常州市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為認(rèn)真貫徹落實(shí)常州市委、市政府推動全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展走在前列，建設(shè)強(qiáng)富美高新常州的戰(zhàn)略部署，利用財政資金杠桿作用，通過市場機(jī)制引導(dǎo)各類社會資本支持產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，提高常州制造業(yè)核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，努力打造全國一流智能制造名城和工業(yè)明星城市，根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《常州市政府投資基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2017〕21號）等文件精神，設(shè)立常州市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”），并制定本辦法。
第二條 產(chǎn)業(yè)基金是政府出資設(shè)立，按市場化方式運(yùn)作的政策性、引導(dǎo)性基金，首期規(guī)模50億元。資金來源主要為：
?。ㄒ唬┯墒胸斦锤黝惍a(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持專項(xiàng)資金、國有資本金收益的一定比例統(tǒng)籌；
（二）整合現(xiàn)有各類產(chǎn)業(yè)投資（引導(dǎo)）基金；
（三）政府基金投資收益；
?。ㄋ模幦≈醒?、省級資金；
?。ㄎ澹┢渌再Y金。
第三條 產(chǎn)業(yè)基金遵循“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、專業(yè)管理、防范風(fēng)險”的原則，貫徹“整體設(shè)計、分期募集、政府讓利、滾動發(fā)展”的總體思路，旨在充分整合國有資本，進(jìn)一步放大政府投資基金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)撬動更多資本投入常州重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)，形成覆蓋十大產(chǎn)業(yè)鏈、覆蓋企業(yè)生命全周期的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金體系，推動常州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和突破發(fā)展。
第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)
第四條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會（以下簡稱“管委會”）、基金監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)委會”）和基金咨詢委員會（以下簡稱“咨委會”），分別負(fù)責(zé)基金管理、監(jiān)督與咨詢工作。
第五條 管委會為產(chǎn)業(yè)基金的決策機(jī)構(gòu)，由市政府領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任管委會主任，市金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、財政局、商務(wù)局、國資委等相關(guān)部門為成員單位，管委會原則上每季度召開一次會議（根據(jù)工作需要，也可臨時召集）。其職責(zé)主要包括：
?。ㄒ唬徸h產(chǎn)業(yè)基金管理規(guī)章制度；
?。ǘ彾óa(chǎn)業(yè)基金的投資計劃、績效考核等重大事項(xiàng)；
?。ㄈ┻x聘監(jiān)委會和咨委會成員；
?。ㄋ模彾óa(chǎn)業(yè)基金年度報告；
（五）審定子基金（或直投項(xiàng)目）的投資和出資計劃；
?。彾ㄗ踊鸬墓芾磙k法；
?。ㄆ撸彾ㄗ踊穑ɑ蛑蓖俄?xiàng)目）的清算和退出方案；
（八）對產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施全面管理和監(jiān)督；
（九）協(xié)調(diào)解決產(chǎn)業(yè)基金管理中的重大事項(xiàng)。
第六條 管委會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財政局，作為基金管理常設(shè)機(jī)構(gòu)，基金管理辦公室主任由財政局主要負(fù)責(zé)同志兼任。其職責(zé)主要包括：
?。ㄒ唬┱偌O(jiān)委會和咨委會相關(guān)會議；
?。ǘM訂產(chǎn)業(yè)基金的投資計劃、績效考核等重大事項(xiàng)；
（三）組織子基金（或直投項(xiàng)目）方案評審，擬訂出資計劃；
?。ㄋ模彾óa(chǎn)業(yè)基金季度管理報告；
?。ㄎ澹徸h產(chǎn)業(yè)基金年度管理報告；
?。┪兄薪闄C(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行審計，組織基金清算；
?。ㄆ撸Ξa(chǎn)業(yè)基金及子基金的高級管理人員進(jìn)行備案管理；
?。ò耍┕芪瘯粘f(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及其他交辦事項(xiàng)。
第七條 監(jiān)委會成員由管委會選聘產(chǎn)生，以獨(dú)立身份參與監(jiān)委會工作。其職責(zé)主要包括：
?。ㄒ唬┍O(jiān)督、檢查產(chǎn)業(yè)基金投資業(yè)務(wù)和資金使用的合法性、合規(guī)性；
?。ǘ﹨⑴c對產(chǎn)業(yè)基金管理的專項(xiàng)檢查；
?。ㄈ┢渌麘?yīng)當(dāng)由監(jiān)委會負(fù)責(zé)的事項(xiàng)。
第八條 咨委會成員由管委會選聘產(chǎn)生，以獨(dú)立身份參與咨委會工作。其職責(zé)主要包括：
?。ㄒ唬Ξa(chǎn)業(yè)基金的經(jīng)營方針、運(yùn)行規(guī)則、投資決策、績效考核等事項(xiàng)提供咨詢；
?。ǘψ踊鸬脑O(shè)立、投資方向和管理機(jī)構(gòu)的確定提出意見和建議；
（三）其他交辦的咨詢事項(xiàng)。
第九條 產(chǎn)業(yè)基金委托基金管理機(jī)構(gòu)（由市政府委托）管理，負(fù)責(zé)子基金（或直投項(xiàng)目）盡職調(diào)查、組織評審、協(xié)議簽署和投后管理等具體管理及運(yùn)作。
第三章 投資與決策
第十條 產(chǎn)業(yè)基金出資方式分為直投子基金和參股市場化子基金。直投子基金通過重大項(xiàng)目直接投資和平行投資的方式，進(jìn)行投資運(yùn)作，但直投基金規(guī)模不超過產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模的10%。直投子基金對單個項(xiàng)目投資金額不得高于其實(shí)繳出資額的20%，且不作為最大出資人或股東（直投基金管理辦法另行制訂)。
第十一條 產(chǎn)業(yè)基金可按投資領(lǐng)域和方向，發(fā)起設(shè)立或參股若干個市場化子基金，同一行業(yè)或領(lǐng)域原則上不重復(fù)設(shè)立子基金。
第十二條 市場化子基金原則上以與各轄市、區(qū)政府（指定平臺）共同出資設(shè)立的區(qū)域發(fā)展子基金為主，通過多層次逐級放大，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基金的杠桿撬動作用。
區(qū)域發(fā)展子基金應(yīng)當(dāng)注重政策目標(biāo)，貫徹落實(shí)市委、市政府有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的決策部署，以市場化方式增加有效投入，促進(jìn)重點(diǎn)區(qū)域有序開發(fā)，培養(yǎng)區(qū)域發(fā)展內(nèi)生動力。
子基金每年初由各職能部門、各轄市、區(qū)政府根據(jù)市確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)要求提出投資計劃報管委會辦公室，由管委會辦公室召集咨委會出具咨詢意見后，報管委會審定。
第十三條 投資計劃一般應(yīng)包含如下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┳踊鹪O(shè)立的政策依據(jù)和政策目標(biāo)；
（二）子基金設(shè)立背景和行業(yè)分析；
?。ㄈ┳踊鸬臄M定規(guī)模及產(chǎn)業(yè)基金的出資額和比例；
（四）子基金的組織形式及架構(gòu)；
（五）其他需要說明的事項(xiàng)。
第十四條 管委會確定年度投資計劃后，由基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金管理人的遴選、盡職調(diào)查、組織評審，出具投資建議書，報管委會最終審定。
第十五條 產(chǎn)業(yè)基金和轄市、區(qū)對市場化子基金聯(lián)合出資額原則上不超過子基金的30%（其中市、區(qū)出資比例原則上為1：2，市出資最多不超過15%)。且只能承擔(dān)以出資為限的有限責(zé)任。
第十六條 產(chǎn)業(yè)基金參與市場化子基金，堅持收益共享、風(fēng)險共擔(dān)，原則上與其他出資人同股同權(quán)，在符合國家相關(guān)政策和收回本金及門檻收益的基礎(chǔ)上，經(jīng)管委會批準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)基金可適當(dāng)對其他社會資本讓利。
第十七條 市場化子基金可采用公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式。產(chǎn)業(yè)基金通過市場化子基金章程或協(xié)議等法律文件，落實(shí)政策目標(biāo)，約束投資行為，實(shí)現(xiàn)投資收益。
第十八條 市場化子基金應(yīng)符合以下要求：
?。ㄒ唬┰诔Ｖ菔袃?nèi)注冊；
?。ǘ┏鲑Y來源、設(shè)立方式、投資方向和領(lǐng)域明確；
?。ㄈ┲饕顿Y方向?yàn)閼?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的重點(diǎn)投資項(xiàng)目及符合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級要求，具有競爭性、成長性、帶動性的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。投資于協(xié)議約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)模或承諾出資額的60%；
?。ㄋ模┩顿Y于常州市內(nèi)企業(yè)（含支持常州企業(yè)在市外投資、并購項(xiàng)目和被投資的市外企業(yè)在常州新增投資項(xiàng)目）的資金規(guī)模原則上不低于產(chǎn)業(yè)基金實(shí)際出資額的2倍，有關(guān)聯(lián)基金投資于常州或推薦企業(yè)落戶常州的可適當(dāng)放寬；
?。ㄎ澹┗鹳Y金規(guī)模原則上不少于1億元人民幣，且均以貨幣形式出資；
?。┗鸫胬m(xù)期限原則上不超過8年，分為投資期和退出期，其中投資期原則上最長不超過5年，經(jīng)管委會批準(zhǔn)可適當(dāng)延長。
第十九條 市場化子基金管理人以市場化方式擇優(yōu)選擇，應(yīng)具備以下基本條件：
?。ㄒ唬┰谥袊箨懸婪ㄔO(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元；
?。ǘ┲辽儆?名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，過去三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實(shí)繳規(guī)模原則上不低于3億元，且業(yè)績突出；
?。ㄈ┰诔Ｖ萦泄芾韴F(tuán)隊(duì)，人員穩(wěn)定，具有豐富的基金募投管退經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；
?。ㄋ模┚邆鋰?yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機(jī)制以及健全的財務(wù)管理制度；管理相同領(lǐng)域的其他基金，應(yīng)當(dāng)建立利益沖突防范和解決機(jī)制并向基金出資人如實(shí)披露；
?。ㄎ澹C(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄。
第二十條 市場化子基金中，產(chǎn)業(yè)基金的出資順序原則上不先于其他社會資本出資人。
第四章 風(fēng)險控制
第二十一條 產(chǎn)業(yè)基金和市場化子基金的資金應(yīng)當(dāng)由在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行托管。產(chǎn)業(yè)基金托管金融機(jī)構(gòu)由管委會辦公室選擇確定，并由基金管理機(jī)構(gòu)與其簽訂資金托管協(xié)議。子基金托管金融機(jī)構(gòu)由子基金管理人選擇確定，并由子基金企業(yè)、基金管理機(jī)構(gòu)與其簽訂資金托管協(xié)議。
第二十二條 托管銀行應(yīng)符合以下條件：
?。ㄒ唬┰诔Ｖ菔杏蟹种C(jī)構(gòu)，與我市有良好的合作基礎(chǔ)，設(shè)有專門的托管部門和人員；
?。ǘ┚邆浒踩９芎娃k理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；
?。ㄈ┯型晟频耐泄軜I(yè)務(wù)流程，內(nèi)部稽核監(jiān)控、風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)隔離、信息保密等工作制度健全，且相關(guān)制度能夠得到有效實(shí)施；
?。ㄋ模┳罱暌陨媳３至己玫呢攧?wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第二十三條 托管銀行應(yīng)依據(jù)托管協(xié)議，負(fù)責(zé)基金資金保管、信息披露等工作。
第二十四條 基金管理機(jī)構(gòu)及子基金管理人應(yīng)建立完善的內(nèi)控機(jī)制，確保子基金（或項(xiàng)目）篩選、立項(xiàng)、盡職調(diào)查、談判、投資及投后管理有章可循。
第二十五條 子基金管理人每季度向基金管理機(jī)構(gòu)提交《子基金運(yùn)行報告》和季度會計報表，并于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)向基金管理機(jī)構(gòu)提交經(jīng)注冊會計師審計的《子基金年度會計報告》和《子基金年度運(yùn)行情況報告》。
第二十六條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每季度向產(chǎn)業(yè)基金管理辦公室、相關(guān)主管部門報送產(chǎn)業(yè)基金及參股子基金的運(yùn)行情況，并于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)報送經(jīng)注冊會計師審計的《產(chǎn)業(yè)基金年度會計報告》和《產(chǎn)業(yè)基金年度運(yùn)行情況報告》。
第二十七條 產(chǎn)業(yè)基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
?。ǘ┩顿Y二級市場股票（上市公司非公開發(fā)行及以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲?、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；
?。ㄎ澹┏袚?dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
?。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
?。ㄆ撸┢渌麌曳煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第五章 基金退出
第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金及子基金可按協(xié)議或章程約定清算或轉(zhuǎn)讓份額，協(xié)議或章程未約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對出資權(quán)益進(jìn)行評估，作為確定退出價格的依據(jù)；基金以股權(quán)方式投資的，采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等市場通行做法實(shí)現(xiàn)退出；以債權(quán)方式投資的，應(yīng)當(dāng)明確投資期限和增信安排，按協(xié)議約定到期退出。
第二十九條 產(chǎn)業(yè)基金及子基金應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和市場化原則與項(xiàng)目方約定發(fā)生重大不利情形的退出方式，保障基金資產(chǎn)安全。市場化子基金發(fā)生下列情況之一的，產(chǎn)業(yè)基金可終止合作并選擇提前退出，并依法追究子基金管理人責(zé)任。
?。ㄒ唬┪窗幢巨k法要求、合伙協(xié)議或章程約定開展投資業(yè)務(wù)的；
?。ǘ┖献鲄f(xié)議簽訂后，子基金管理機(jī)構(gòu)未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
?。ㄈ┗鹪O(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；
（四）基金投資方向嚴(yán)重偏離政府導(dǎo)向的；
（五）有其他法律、法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。
第三十條 產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期一般不超過15年，如需延長由管委會批準(zhǔn)。當(dāng)產(chǎn)業(yè)基金出現(xiàn)退出、終止、解散的法定或約定情形時，管委會辦公室應(yīng)及時組織或督促進(jìn)行清算。
第六章 監(jiān)督、考核
第三十一條 產(chǎn)業(yè)基金及子基金應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記備案工作。
第三十二條 管委會辦公室組織監(jiān)委會及第三方機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估考核。
第三十三條 提出投資計劃的地區(qū)、部門是子基金運(yùn)行績效評價的主體，根據(jù)子基金的投資方向和政策目標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)、合理的業(yè)績考核評價指標(biāo)和評價方法，定期對各子基金運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效益性進(jìn)行客觀、公正的評價。各子基金管理人應(yīng)配合做好專業(yè)基金績效評價工作。
第三十四條 子基金分配采用投資人先收回全部本金及門檻收益，再向管理機(jī)構(gòu)分配業(yè)績獎勵的原則?；痖T檻收益率、超額業(yè)績獎勵比例和管理費(fèi)費(fèi)率按市場通行慣例確定。經(jīng)政策性及市場化整體效能綜合考察成績優(yōu)秀的市場化子基金，產(chǎn)業(yè)基金對子基金管理人可適當(dāng)讓利，但不超過產(chǎn)業(yè)基金從子基金獲得凈收益的30%，具體讓利方案由管委會審議通過后執(zhí)行。
第三十五條 產(chǎn)業(yè)基金及子基金均應(yīng)接受財政、審計部門及監(jiān)委會的審計、監(jiān)督。對弄虛作假騙取產(chǎn)業(yè)基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)產(chǎn)業(yè)基金等違法違規(guī)行為的，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的責(zé)任人民事責(zé)任、行政責(zé)任；對于基金管理機(jī)構(gòu)、個人及被投企業(yè)的違紀(jì)行為，將記入常州市征信體系。
第三十六條 管委會辦公室應(yīng)加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)基金的指導(dǎo)、監(jiān)督，對基金運(yùn)作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況及時向管委會報告，并向管委會提出處理建議?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險，但不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作。對于市場化子基金的違法違規(guī)、偏離政策或形成損失的，應(yīng)及時匯報管委會辦公室，并按協(xié)議終止合作。
第三十七條 監(jiān)委會受管委會委托，對基金重大投資運(yùn)營管理情況和績效考核情況，開展專項(xiàng)監(jiān)督，向管委會提出完善建議。
第七章 附則
第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。使用財政性資金參股設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)遵循本辦法進(jìn)行管理運(yùn)作。天使基金、孵化器基金等辦法另行制訂。此前已設(shè)立的政策性產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定逐步規(guī)范。
第三十九條 本辦法由常州市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會辦公室負(fù)責(zé)解釋。
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