各轄市、區(qū)科技局，各有關(guān)單位：
    為鼓勵引導(dǎo)天使投資支持初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，緩解初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)融資難問題，進一步營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)《省科技廳 省財政廳關(guān)于組織開展2018年度省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構(gòu)及項目入庫申報的通知》（蘇科高發(fā)〔2018〕215號）給你們，請嚴(yán)格按照《江蘇省天使投資風(fēng)險補償資金管理辦法（試行）》（蘇財規(guī)〔2017〕18號）要求，組織符合條件的天使投資機構(gòu)申報機構(gòu)入庫及項目。紙質(zhì)申報材料（一式三份）請于9月24日(周五)前由所在轄市、區(qū)科技局統(tǒng)一匯總后提交至市科技局高新處。
聯(lián)系人：市科技局高新處  楊  杰  85681525

附件：《省科技廳 省財政廳關(guān)于組織開展2018年度省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構(gòu)及項目入庫申報的通知》

常州市科學(xué)技術(shù)局
2018年8月16日
 

附件

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳
江蘇省財政廳 文件

蘇科高發(fā)〔2018〕215號
 

省科技廳　省財政廳關(guān)于組織開展2018年度
省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資
機構(gòu)及項目入庫申報的通知

各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（科委）、財政局：
為深入貫徹黨的十九大和省委十三屆三、四次全會精神，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，加快發(fā)展天使投資和創(chuàng)業(yè)投資，健全科技金融服務(wù)體系，引導(dǎo)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資支持種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，根據(jù)省財政廳、省科技廳印發(fā)的《江蘇省天使投資風(fēng)險補償資金管理辦法（試行）》的通知（蘇財規(guī)〔2017〕18號，以下簡稱《管理辦法》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就開展2018年度江蘇省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構(gòu)及項目入庫工作有關(guān)事項通知如下：
一、申報對象
1、凡符合《管理辦法》中第七條規(guī)定的天使投資機構(gòu)，可申請省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構(gòu)入庫（以下簡稱“省天使投資機構(gòu)入庫”）。
2、已經(jīng)入庫的天使投資機構(gòu)在2016年1月1日之后簽訂的首輪投資協(xié)議，且已完成對被投企業(yè)的實際投資，同時被投資企業(yè)符合《管理辦法》第八條規(guī)定的種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)條件，可申請省天使投資風(fēng)險補償資金項目入庫（以下簡稱“省天使投資項目入庫”）。2016年度（含）之前入庫的天使投資機構(gòu)申請省天使投資項目入庫，須重新提交省天使投資機構(gòu)入庫申請。
3、未列入省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構(gòu)庫的天使投資機構(gòu)，且投資項目及被投資企業(yè)均符合上述第2條相關(guān)規(guī)定的，可同時提交省天使投資機構(gòu)和項目入庫申請。
二、申報材料
1、省天使投資機構(gòu)入庫申報材料及裝訂順序：
（1）《省天使投資機構(gòu)入庫申請表》（見附件1）；
（2）機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（3）機構(gòu)章程，以及機構(gòu)內(nèi)部投資決策、風(fēng)險控制、財務(wù)管理等有關(guān)制度文件；
（4）機構(gòu)上年度經(jīng)審計的財務(wù)報表（復(fù)印件）；
（5）投資管理團隊主要投資管理人員簡歷（至少3名，格式見附件2）；
（6）所管理或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金情況的證明文件；
（7）以往天使投資業(yè)績證明材料（含已投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的清單，已投資的每個企業(yè)均需提供投資協(xié)議復(fù)印件、投資前后營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件以及投資業(yè)績證明等佐證材料）。
（8）其它需要提交的申報材料按各地通知要求提供。
2、省天使投資項目入庫申報材料及裝訂順序：
省天使投資項目入庫以被投資企業(yè)為單位申請，同一天使投資機構(gòu)投資的不同企業(yè)，需分別報送材料。
（1）《省天使投資項目入庫申請表》（見附件3）；
（2）正式投資協(xié)議復(fù)印件（如協(xié)議中未明確首輪投資額的，需補充提供能證明首輪投資額的相關(guān)佐證材料，首輪投資額分期到位的，按截止申請之日累計到位的資金額確認首輪投資額；如協(xié)議中未明確投資日期的，以首輪投資額首期實際出資時間為準(zhǔn)）；
（3）天使投資機構(gòu)投資到位證明文件：驗資報告、銀行劃賬單、銀行詢證函（驗資）的復(fù)印件；
（4）投資分析報告（天使投資機構(gòu)對被投資企業(yè)管理團隊、技術(shù)及產(chǎn)品服務(wù)、行業(yè)及市場、銷售、財務(wù)等方面盡職調(diào)查后，作出的投資分析、評價和決策）；
（5）被投資企業(yè)接受天使投資前、后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（6）投資時，被投資企業(yè)成立未滿一年的，提供簽訂投資協(xié)議前一個月的資產(chǎn)負債表、損益表；成立滿1年及以上的企業(yè)，提供投資協(xié)議簽訂上一年度經(jīng)審計的財務(wù)報表；
（7）被投資企業(yè)入駐科技企業(yè)孵化器、新型研發(fā)機構(gòu)、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺證明，自主知識產(chǎn)權(quán)、人才計劃立項等科技創(chuàng)新佐證材料；
（8）其它需要提交的申報材料按各地通知要求提供。
三、申報流程
1、入庫申請。省天使投資機構(gòu)和項目入庫工作實行屬地化管理，采取機構(gòu)自愿申報、地方審核、省級入庫的操作程序。符合申報條件的天使投資機構(gòu)可向所在市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）和財政局提交省天使投資機構(gòu)或項目入庫申請。提交申報材料的截止時間以地方通知為準(zhǔn)。申報材料留地方備查。
2、審核與公示。各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技部門會同同級財政部門對照《管理辦法》規(guī)定的條件和標(biāo)準(zhǔn)，對本地區(qū)申請入庫的天使投資機構(gòu)和項目進行審查，提出入庫意見，對符合條件的天使投資機構(gòu)和項目進行公示，公示無異議后，將推薦函和加蓋公章的《省天使投資機構(gòu)入庫地方審核推薦上報匯總表》和《省天使投資項目入庫地方審核推薦上報匯總表》（表樣見附件4、5）紙質(zhì)材料（一式兩份）及電子版，于10月12日前報送至委托管理單位——省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心。
3、機構(gòu)和項目入庫。省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心對各地上報的天使投資機構(gòu)和項目進行匯總與審核，經(jīng)省科技廳、省財政廳同意后納入省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構(gòu)庫和項目庫。
4、新設(shè)立地方天使投資風(fēng)險補償資金合作資金的，或地方天使投資風(fēng)險補償資金管理辦法經(jīng)過重新修訂的，地方科技部門需同時報送合作資金設(shè)立文件和資金管理辦法等相關(guān)材料。
四、工作要求
1、申報機構(gòu)是省天使投資機構(gòu)入庫和項目入庫的責(zé)任主體，須對所提交申報材料的真實性、有效性、完整性以及風(fēng)險補償資金使用管理作出承諾，嚴(yán)禁任何形式的弄虛作假行為。同時，機構(gòu)要自覺接受科技、財政、審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)財務(wù)規(guī)章制度和會計核算辦法。
2、各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財政局要高度重視，認真做好省天使投資機構(gòu)入庫和項目入庫的審核工作，強化風(fēng)險意識、責(zé)任意識，對機構(gòu)申報材料的真實性、完整性、有效性嚴(yán)格把關(guān)，確保推薦入庫的機構(gòu)和項目符合《管理辦法》的有關(guān)要求，并作出承諾；如有需要，可實地核實機構(gòu)申報信息。各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財政局在組織入庫審查、推薦上報時要認真落實中央八項規(guī)定精神，嚴(yán)格執(zhí)行省有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，按照《關(guān)于進一步加強全省科技管理系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨工作的意見》（蘇科黨組〔2018〕16號）要求，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和申報組織工作同部署、同落實、同考核，切實加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位的廉政風(fēng)險防控，積極主動做好申報、審核、公示的各項服務(wù)工作，進一步提高服務(wù)質(zhì)量和辦事效率。
3、各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財政局對已入庫天使投資機構(gòu)和已入庫項目要做好日常監(jiān)督管理與服務(wù)，對于不再符合入庫條件的天使投資機構(gòu)和項目，應(yīng)及時取消入庫資格，并報省科技廳、省財政廳。對于發(fā)生《管理辦法》第十八條情形的，省科技廳和各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技部門有權(quán)取消已入庫天使投資機構(gòu)和項目資格，不再受理該天使投資機構(gòu)的省天使投資風(fēng)險補償申請。
4、入庫的省天使投資項目，從項目入庫之日起5年內(nèi)因被投資企業(yè)破產(chǎn)清算、股權(quán)公開掛牌交易、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等發(fā)生投資股權(quán)退出，并形成投資損失的，天使投資機構(gòu)可依據(jù)《管理辦法》向省和地方提出風(fēng)險補償申請。

省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心聯(lián)系人：龔  莉  周  萍
電  話：025-83231098、83232938
地  址：南京市廣州路37號江蘇科技大廈418室

附件：1、省天使投資機構(gòu)入庫申請表
2、天使投資機構(gòu)主要投資管理人員簡歷表
3、省天使投資項目入庫申請表
4、省天使投資機構(gòu)入庫地方審核推薦上報匯總表
5、省天使投資項目入庫地方審核推薦上報匯總表

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳            江蘇省財政廳
                     2018年7月31日

（此件主動公開）

 
江蘇省科學(xué)技術(shù)廳辦公室 2018年7月31日印發(fā)
 
 
附件1

省天使投資機構(gòu)入庫申請表

機構(gòu)名稱  注冊時間 
注冊類型 □有限責(zé)任公司    □股份有限公司    □合伙企業(yè) 
機構(gòu)類別 □創(chuàng)業(yè)投資企業(yè) □創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè) 統(tǒng)一社會信用代碼 
通信地址  所在地區(qū) 
郵    編  法人代表 
聯(lián)系人
/聯(lián)系方式 姓    名  辦公電話 
 手    機  電子郵件 
投資策略 投資領(lǐng)域  單個項目平均投資規(guī)模（萬元） 
 投資階段  平均持股
比例（%） 
創(chuàng)投資本
情況 實收資本（萬元） 
 管理或受托管理情況（以下由創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)填寫）
 管理基金數(shù)量（沒有則填無）  管理資金規(guī)模（萬元） 
 委托管理
機構(gòu)名稱 
已投資情況 累計投資項目數(shù)  累計投資金額（萬元） 
已投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)情況 累計投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)數(shù)  累計投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)金額（萬元） 
 最近一年
投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)數(shù)  最近一年投資種子期或初創(chuàng)期科技小微企業(yè)金額（萬元） 
 投資業(yè)績情況（繼續(xù)持有、虧損退出和盈利退出的項目數(shù)和具體金額） 
設(shè)立的內(nèi)部管理制度情況
（列出相關(guān)制度名稱） 
投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的投資額累計占實收資本（或?qū)嶋H管理資本）的30%以上（填是/否） 
專業(yè)投資人員情況
機構(gòu)從業(yè)
人數(shù)  專業(yè)投資
經(jīng)理人數(shù)  投資管理
團隊人數(shù) 
主要人員 姓名 職務(wù) 年齡 學(xué)歷 專業(yè) 從業(yè)時間
      
      
      
機構(gòu)簡介
（包括股東結(jié)構(gòu)、歷史沿革、投融資規(guī)模、投資管理情況及業(yè)績等，500字以內(nèi)）

以往投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)基本情況
序號 被投資企業(yè)名稱 成立時間 行業(yè)領(lǐng)域 投資日期 投資金額 持股比例 投資時年銷售收入 狀態(tài)（持有/退出）
        
        
        
        
        
本單位已確認申請省天使投資機構(gòu)入庫所提交相關(guān)信息和材料真實、有效、完整。

負責(zé)人簽名                        機 構(gòu) 蓋 章
                                            年    月    日
備注：“實收資本”是指天使投資機構(gòu)實際掌握、用于創(chuàng)業(yè)投資的全部資本總額，對于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)一般是指機構(gòu)的實收資本（或出資額）；對于創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)一般是指機構(gòu)實際管理的已到位資本。
附件2

天使投資機構(gòu)主要投資管理人員簡歷表

姓名  性別  出生年月 
國籍  職務(wù)  任職時間（年、月） 
辦公電話  手機  E-mail 
教育背景 
工作經(jīng)歷 
業(yè)務(wù)專長 
主要業(yè)績和榮譽 
附件3

省天使投資項目入庫申請表

投資機構(gòu)名稱 
被投資企業(yè)名稱  統(tǒng)一社會信用代碼 
首輪實際股權(quán)投資額（萬元）  占股比例 
企業(yè)目前股權(quán)結(jié)構(gòu)情況（寫明前三大股東及占股比例）  股東名稱 占股比例
 1  
 2  
 3  
被投資企業(yè)注冊地  所在創(chuàng)業(yè)孵化載體名稱和級別（新型研發(fā)機構(gòu)可不填級別，如非在孵企業(yè)，則填無） XXXX（省級）
企業(yè)注冊成立時間  簽署首輪投資協(xié)議時間 
是否省級以上高層次人才創(chuàng)（領(lǐng)）辦企業(yè)（是，則提供人才計劃類別及入選人員姓名）  人才計劃類別 下達文件文號
 □是  
 □否  
企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域  主營產(chǎn)品（服務(wù)） 
企業(yè)被投資前一年度營業(yè)收入（萬元）  企業(yè)被投資前一年度凈資產(chǎn)（不含無形資產(chǎn)）（萬元） 
企業(yè)被投資前一年度研發(fā)費用投入
（萬元）  企業(yè)被投資前一年度研發(fā)費用投入占營業(yè)收入比重（%） 
擁有的有效授權(quán)自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量  企業(yè)職工人數(shù) 
核心自主知識產(chǎn)權(quán)名稱及編號 1．
2．
3．
……
從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新科技人員數(shù)  科技人員占比 
企業(yè)2017年度營業(yè)收入（萬元） 
     本單位（本人）確認申請省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資項目入庫所提交的相關(guān)信息和材料，真實、有效、完整。

負責(zé)人簽名                       機 構(gòu) 蓋 章 
                                                年    月    日
 
附件4

省天使投資機構(gòu)入庫地方審核推薦上報匯總表

               市、縣（市）、國家高新區(qū)
序號 天使投資
機構(gòu)名稱 統(tǒng)一社會信用代碼 機構(gòu)成立
時間
（年/月/日） 實收資本（萬元） 管理或受托管理基金規(guī)模（萬元） 累計投資金額（萬元） 累計投資項目數(shù) 累計投資科技型小微企業(yè)數(shù) 累計投資科技型小微企業(yè)金額（萬元） 具備2年以上投資經(jīng)驗的高管人數(shù) 備注
           
           
           
           
           
           
           
           
           
主管部門信用承諾：
按照《江蘇省天使投資風(fēng)險補償資金管理辦法（試行）》（蘇財規(guī)〔2017〕18號，以下簡稱《管理辦法》）相關(guān)要求，我們對以上共      家入庫天使投資機構(gòu)的申報材料進行了認真審查，現(xiàn)承諾如下：
1、機構(gòu)提交的申報資料完整齊全、真實有效，機構(gòu)符合《管理辦法》規(guī)定的機構(gòu)入庫條件；
2、本主管部門在審查評定過程中，無違規(guī)推薦、審查不嚴(yán)等失信行為；
3、按照相關(guān)管理規(guī)定，切實履行主管部門管理職責(zé)，如有失實或失信行為，本部門將追究相關(guān)人員責(zé)任，并按照《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

        市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）（蓋章）               市、縣（市）、國家高新區(qū)財政局（蓋章）

年   月   日

說明：“實收資本”指天使投資機構(gòu)實際掌握、用于創(chuàng)業(yè)投資的全部資本總額，對于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)一般是指機構(gòu)的實收資本（或出資額），對于創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)一般是指機構(gòu)實際管理的已到位資本。

各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）聯(lián)絡(luò)員：               聯(lián)系電話：              
 
附件5

省天使投資項目入庫地方審核推薦上報匯總表

                  市、縣（市）、國家高新區(qū)
序號 投資機構(gòu)
名稱 被投資企業(yè)名稱 被投資企業(yè)
統(tǒng)一社會
信用代碼 首輪投資金額（萬元） 被投資企業(yè)
成立時間
（年/月/日） 首輪投資協(xié)議簽訂時間
（年/月/日） 投資前一年度企業(yè)營業(yè)收入（萬元） 地方合作資金是否給予風(fēng)險分擔(dān)（是否） 備注
         
         
         
         
         
         
         
         
         
主管部門信用承諾：
     按照《江蘇省天使投資風(fēng)險補償資金管理辦法（試行）》（蘇財規(guī)〔2017〕18號，以下簡稱《管理辦法》）相關(guān)要求，我們認真審查了上述共      個投資項目的申報材料，現(xiàn)承諾如下：
     1、機構(gòu)提交的申報資料完整齊全、真實有效；被投資企業(yè)符合《管理辦法》規(guī)定的種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)條件，投資期符合本年度申報通知要求；
     2、本主管部門在審查推薦過程中，無違規(guī)推薦、審查不嚴(yán)等失信行為；
     3、按照相關(guān)管理規(guī)定，切實履行主管部門管理職責(zé)，如有失實或失信行為，本部門將追究相關(guān)人員責(zé)任，并按照《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
 

         市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）（蓋章）                  市、縣（市）、國家高新區(qū)財政局（蓋章）

        年   月   日

說明：因機構(gòu)異地投資等原因，地方合作資金不予風(fēng)險分擔(dān)的須在“備注”中注明。

各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）聯(lián)絡(luò)員：                 聯(lián)系電話：