常銀監(jiān)發(fā)［2009］20號(hào)

局領(lǐng)導(dǎo)或局長(zhǎng)辦公會(huì)作出給予行政處罰決定的，《行政處罰決定書》由局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

常州銀監(jiān)分局作出的《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)抄報(bào)江蘇銀監(jiān)局。

第四十四條  違法行為已構(gòu)成犯罪的，在作出行政處罰決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)由常州銀監(jiān)分局移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

第四十五條  《行政處罰決定書》原則上應(yīng)由監(jiān)管部門當(dāng)場(chǎng)交給當(dāng)事人，并取得《送達(dá)回證》。

第四十六條  常州銀監(jiān)分局可以按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定的簡(jiǎn)易程序，當(dāng)場(chǎng)作出下列處罰：

（一）對(duì)個(gè)人處以50元以下罰款。

（二）對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和其他單位處以1000元以下罰款、警告。

第四十七條  行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定的期限內(nèi)予以履行。監(jiān)管部門應(yīng)負(fù)責(zé)跟蹤并監(jiān)督行政處罰決定的執(zhí)行。

當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第四十八條 常州銀監(jiān)分局作出罰款、沒(méi)收違法所得處罰決定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到《行政處罰決定書》之日起15日內(nèi)將罰款、違法所得劃繳常州銀監(jiān)分局指定的罰款代收機(jī)構(gòu)專用賬戶。常州銀監(jiān)分局工作人員不得自行收繳罰款。

監(jiān)管部門在制作《行政處罰決定書》的同時(shí)，應(yīng)抄送辦公室和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門。監(jiān)管部門收到被處罰人提供的證明其繳款完畢的有效憑證復(fù)印件的，可要求財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門協(xié)助證明憑證真實(shí)性。

第四十九條  常州銀監(jiān)分局作出停業(yè)整頓處罰決定的，辦公室應(yīng)配合監(jiān)管部門在報(bào)紙上刊登《行政處罰公告》（附件13），但涉及國(guó)家秘密的除外。

公告內(nèi)容包括：

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的名稱、住所。

（二）作出停業(yè)整頓決定的理由和法律依據(jù)。

（三）其他需要公告的事項(xiàng)。

 第五十條  常州銀監(jiān)分局作出吊銷金融許可證處罰決定的，辦公室應(yīng)在報(bào)紙上刊登《行政處罰公告》。

公告內(nèi)容包括：

（一）被處罰機(jī)構(gòu)的名稱、住址。

（二）作出吊銷金融許可證處罰決定的理由和法律依據(jù)。

（三）其他需要公告的事項(xiàng)。

監(jiān)管部門應(yīng)督促被處罰的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在規(guī)定的期限內(nèi)繳回金融許可證。

第五十一條  當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，常州銀監(jiān)分局可以采取以下措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

（二）依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定進(jìn)行處理。

（三）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第五十二條  監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)被處罰人拒不執(zhí)行行政處罰決定的，監(jiān)管部門填寫《強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書》（附件14），經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后提交具有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

第七章  結(jié)案與歸檔

第五十三條  監(jiān)管部門在被處罰人執(zhí)行行政處罰決定完畢后，應(yīng)制作《結(jié)案報(bào)告》（附件15），并由部門負(fù)責(zé)人簽字。

第五十四條  監(jiān)管部門應(yīng)按照“一案一卷”的原則進(jìn)行立卷歸檔。案卷資料應(yīng)按照行政處罰案卷材料目錄清單明確的順序，并按以下順序排列：

（一）行政處罰決定書副本。

（二）罰沒(méi)款繳納證明。

（三）收繳《金融許可證》復(fù)印件。

（四）結(jié)案報(bào)告。

（五）其他。

 案件辦結(jié)并立卷后，按照檔案管理規(guī)定保管行政處罰檔案。

第八章  附  則

第五十五條  本規(guī)定由常州銀監(jiān)分局行政處罰委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十六條  本規(guī)程所稱“以上”、“以下”、“內(nèi)”皆包括本數(shù)或者本級(jí)。

第五十七條  本規(guī)定未盡事宜，按《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十八條  本規(guī)程自印發(fā)之日起施行，2007年制訂的《常州銀監(jiān)分局行政處罰操作規(guī)程》自行失效。