常衛(wèi)科教〔2005〕240號

關于下發(fā)《常州市醫(yī)學科研工作管理

暫行辦法》的通知

各轄市（區(qū)）衛(wèi)生局，市直醫(yī)療衛(wèi)生單位:

為加強對醫(yī)學科研工作的管理，調動全市廣大衛(wèi)生科技人員的積極性和創(chuàng)造性，促進醫(yī)學科技創(chuàng)新和技術進步，我局制定了《常州市醫(yī)學科研工作管理暫行辦法》，現(xiàn)下發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

                                 二○○五年六月二日

共印50份

常州市醫(yī)學科研工作管理暫行辦法

第一章　總 則

第一條　為加強我市對醫(yī)學科研工作的管理，調動全市廣大衛(wèi)生科技人員的積極性和創(chuàng)造性，提高醫(yī)學科學技術水平和防病治病能力，促進醫(yī)學科研工作保質保量、規(guī)范有序，特制定《常州市醫(yī)學科研工作管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），《辦法》包括科研立項的層次和要求、科研立項的條件和程序、科研項目(課題)的管理、科研經(jīng)費管理、科研成果管理等。

第二條 《辦法》所指的科研項目包含各級行政管理部門下達的計劃項目、指導性項目和委托市衛(wèi)生局管理的各類項目。

第三條　常州市衛(wèi)生局聘任有關專家組成常州市醫(yī)學科學技術咨詢委員會。其職責是協(xié)助編制常州市衛(wèi)生科技發(fā)展規(guī)劃；制訂或審議常州市衛(wèi)生局科研項目招標指南；進行各類科研項目的申報論證、審評；申報各級科技進步獎項目的資料審核；評審市衛(wèi)生局的醫(yī)學技術創(chuàng)新獎勵項目等。

第四條　市衛(wèi)生局負責對項目的計劃實施、中期檢查和評估、經(jīng)費使用、驗收總結等進行宏觀調控、監(jiān)督管理；負責各級科技進步獎的申報工作；對通過專家鑒定或己成熟的應用性科技成果，組織轉讓和推廣。

第二章　科研立項的層次和要求

第五條　科研立項項目的分類和不同層次；

（一）國家高技術研究發(fā)展計劃項目（863計劃）　　

不定期申報

國家重點基礎研究發(fā)展計劃項目（973計劃）　

每年申報1次

國家自然科學基金項目　　　　　　　　　每年申報1次

國家重點科技攻關項目（國家科技部）　　每5年招標1次

（二）衛(wèi)生部計劃項目（衛(wèi)生部科學研究基金項目、衛(wèi)生部優(yōu)秀青年科技人才專項基金項目）　　　　  每2年招標1次　                　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國家中醫(yī)藥管理局計劃項目　　　　　　　每2年招標1次

（三）省科技廳項目　　　　　　　　　　　

省基礎研究計劃（自然科學基金）等項目　每年申報1次

（四）省衛(wèi)生廳重大科研課題招標項目　　每年申報1次

省衛(wèi)生廳醫(yī)學科技發(fā)展基金項目　　　　　每2年申報1次

省衛(wèi)生廳預防醫(yī)學科研項目　　　　　　　每2年申報1次

省中醫(yī)藥管理局中醫(yī)藥科技基金項目　　　每2年招標1次

（五）常州市科技局社會發(fā)展項目、軟科學研究計劃項目、青年科技人才培養(yǎng)計劃等項目　　　　　    每年申報1次

（六）常州市衛(wèi)生局科研項目：衛(wèi)生局重大科研課題招標項目、年度計劃項目、年度指導性項目      每年申報1次

（七）其它有關渠道的科研項目　　　    按要求申報

第六條  常州市醫(yī)學科研立項的重點：堅持衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展必須依靠醫(yī)學科技進步的方針，醫(yī)學科研必須面向防病治病，保護健康。

（一）有利于建設和發(fā)展醫(yī)學重點學科，對學科建設成功起保證和促進作用的關鍵課題研究；

（二）根據(jù)疾病譜變化選擇常見病、多發(fā)病的診斷、治療中關鍵技術與方法研究的課題；

（三）引進、消化、吸收和開發(fā)國內外最新技術、最新方法，提高醫(yī)療技術水平方面的衛(wèi)生科技發(fā)展項目；

（四）有助于保持和發(fā)展我市醫(yī)學科技創(chuàng)新和特色的研究；

（五）開展疾病防治工作必須的調查研究；

（六）能在國內居領先地位的有實際價值的基礎性研究課題。

第七條　立項科研項目研究周期：應用性研究項目一般不得超過三年，基礎性研究項目一般不得超過五年。

第三章  科研立項的條件和程序

第八條　申請者條件與資格：

（一）項目申請者應具有中級以上專業(yè)技術職務，有碩士學位以上者不受職稱限制。

（二）項目申請人必須是研究工作的實際主持人。負責項目的設計、組織，并具備解決關鍵技術能力的科技人員。不符合上述條件的人員不得作掛名負責人。

（三）在項目研究期限內達到退休年齡的科研人員，而所在單位又不能保證其繼續(xù)完成項目研究任務者不得作為課題負責人。

（四）申請項目的課題負責人和項目組主要成員同時申報不能超過二項。申請者的在研課題總數(shù)一般不超過二項，研究生導師可適當放寬。

（五）承擔局級以上科研計劃項目，無正當理由未執(zhí)行計劃進度按期完成或根本沒有開展研究的課題負責人，自項目應該完成期限起兩年內不得再次申報項目。

第九條　項目申請人根據(jù)查新檢索、文獻綜述和本學科發(fā)展動態(tài)及自身實際情況選取課題后，經(jīng)所在科室論證同意后撰寫《科技計劃項目設計任務書》報單位科研管理部門。單位科研管理部門審核資料，召開學術委員會進行課題評價篩選，確定單位推薦上報的課題。

第十條  推薦申報立項的課題由項目申請人填寫《科技計劃項目設計任務書》經(jīng)單位審核簽章，單位必須簽署申請立項的必要性、實現(xiàn)研究方案的可行性、單位能否保證其基本工作條件的具體意見，附查新檢索報告書一并在規(guī)定時間內報常州市衛(wèi)生局。

第十一條  市衛(wèi)生局受理和審查申報材料中出現(xiàn)下列情況之一者不予受理：

1.未通過所在單位學術委員會評價，由個人直接申報者；

2.單位未簽署具體推薦意見和加蓋公章者；

3.民營醫(yī)療機構未通過所在轄市（區(qū)）衛(wèi)生行政部門簽署推薦意見和加蓋公章者；

4.參加（協(xié)作）單位未簽署具體推薦意見和加蓋公章者；

5.不符合項目申請者的條件和資格；

6.項目設計過于簡單而無法進行實質性審查者；

7.項目研究的內容不符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、技術規(guī)范等要求，或違反倫理原則者；

8.經(jīng)檢索查新屬低水平重復研究的項目。

第十二條  衛(wèi)生局組織邀請有關專家對各課題的研究價值意義如何、立題依據(jù)是否充分、研究目標是否明確，研究方法和技術線路是否清楚等方面進行評價、打分。根據(jù)專家評價意見及打分情況，經(jīng)衛(wèi)生局綜合平衡后，確定推薦上報的課題和衛(wèi)生局立項候選課題。

第十三條 由市衛(wèi)生局推薦上報申請立項的課題，按申請立題部門的要求履行申報程序，被確定為計劃項目的，市衛(wèi)生局作為丙方協(xié)助立題部門對項目進行管理。局級立項課題列入市衛(wèi)生局統(tǒng)一管理。

第十四條  申報立項的課題，應經(jīng)過預試驗研究。凡經(jīng)過預試驗的申請課題或上一年的單位自選課題，可給予優(yōu)先考慮作為推薦上報的課題或局級立項。

第十五條 市衛(wèi)生局在綜合審批下達局級立項課題時，對同類項目在同等條件下，具備下列情況之一者予以優(yōu)先考慮：

1.市級附設性研究所（室）、重點醫(yī)學實驗室、重點學科、省重點專科的項目；

2.市級以上（包括市級）重點醫(yī)學人才申報的項目；

3.博士學歷（學位）人員申報的項目；

4.聯(lián)合攻關項目（包括國際合作項目）。

第四章　科研項目(課題)的管理

第十六條　立項科研項目的管理，從篩選確定項目時就已經(jīng)開始。凡是確定為局級以上立項并予資助的項目均須簽訂科技項目合同。與有關科技或行政主管部門一經(jīng)簽訂合同，具有指令性和法律效力，承擔單位必須認真執(zhí)行和完成。

第十七條　市衛(wèi)生局科教處負責對各級資助項目的計劃實施、中期檢查和評估、經(jīng)費使用、驗收總結進行宏觀調控、監(jiān)督管理。

第十八條  市衛(wèi)生局每年對各類重點項目實施進度組織檢查或抽查。根據(jù)檢查結果，對執(zhí)行計劃和合同成績顯著的集體或個人，給予表揚或獎勵；對未按科研設計（或合同）規(guī)定完成任務或無法達到項目研究預期目標者，市衛(wèi)生局有權緩撥、停撥對該項目的局級資助經(jīng)費，甚至撤銷項目。

第十九條  項目實施計劃及其進度的管理：科研項目一經(jīng)批準,項目組就應盡快擬定實施計劃，保證人員、時間、任務、經(jīng)費、物資的落實, 項目所在單位科教管理部門應負責項目實施過程中的日常管理工作，幫助解決實際困難，對研究進展情況予以檢查監(jiān)督，建立項目檔案，實行專項管理，定期報告項目年度執(zhí)行情況和重大項目年度經(jīng)費決算，對項目組提出的有關人員的人事安排和科研內容、研究計劃、關鍵技術的重大修改，及時上報市衛(wèi)生局科教處按程序審批或備案。

第二十條　項目負責人的責任和權力：要嚴格執(zhí)行科技項目合同書的有關約定，按期完成項目設計的任務。有權確定項目組成員；在項目運作中，如工作需要，經(jīng)過協(xié)商有權對項目組成員進行調整；有權在規(guī)定范圍內支配經(jīng)費；有權決定該項目研究論文及成果的署名和排名順序。

第二十一條  科技人員參加科研項目研究的時間應計入工作量。

第二十二條  延期項目的管理：按原計劃到期的科研項目，若無充分理由，原則上不予延期。確需延長研究期限者，必須經(jīng)由項目負責人提出書面報告，連同申請延長的研究計劃送市衛(wèi)生局按程序報批。一般延長時間不得超過一年。由于客觀原因導致已立項課題無法開展或繼續(xù)進行的，項目負責人應向衛(wèi)生局及有關部門書面申述終止研究的理由，其研究經(jīng)費應立即凍結并上交。

第二十三條  項目的結題管理：

（一）科研項目的結題形式有科研成果鑒定、會議結題、論文發(fā)表等。完成科研任務擬結題者，由項目負責人向單位科教管理部門提交書面結題申請，同時提交《常州市醫(yī)學科研項目結題報告書》、《醫(yī)學科研項目結題財務報告表》、研究總結報告、發(fā)表文章等有關材料一式五份。

（二）局級立項資助課題原則上需通過科研成果鑒定和會議結題形式。其它各級科技行政部門、政府（部門）立項的科研項目結題程序按科技任務下達部門的有關規(guī)定執(zhí)行。

（三）會議結題的程序：項目負責人提出申請，單位科教管理部門審核資料后作出是否同意結題的決定。如同意結題將相關材料送達市衛(wèi)生局；由衛(wèi)生局或委托有關部門組織結題會；邀請5名以上相關專業(yè)高級職稱專家組成專家組；項目負責人作項目研究的技術報告和經(jīng)費使用情況報告；專家組提出與課題有關的關鍵性技術問題；填寫《常州市衛(wèi)生局醫(yī)學科研項目結題評分表》；提出是否同意結題的結論。對未達結題標準的項目給予撒消，停拔后續(xù)經(jīng)費。

第二十四條  科研項目的檔案資料管理：科研課題必須建立完整的檔案資料，歸檔資料包括：

（一）研究計劃部分：含開題報告、項目設計書、開題查新報告、合同書、協(xié)議書、工作方案等；

（二）研究原始資料及分析資料部分：含實驗、調查、分析，測試形成的原始記錄本、圖紙、照片、音像磁帶，以及經(jīng)過歸納整理的數(shù)據(jù)等；

（三）總結報告部分：含工作總結報告、階段工作報告、財務決算表及經(jīng)費使用報告、論文、專著、專題報告等；

（四）成果鑒定及推廣應用部分：含成果查新結論、鑒定申請表、鑒定會記錄、鑒定證書、獲獎證書、推廣應用中的反饋信息等。課題結束后，由科教管理人員與項目負責人共同清理科研歸檔資料，完成建檔工作。

第五章  科研經(jīng)費管理

第二十五條  獲上級資助項目的科研經(jīng)費到達各單位帳戶后，應按項目實際收到經(jīng)費的5%提作項目管理費，用于為提供必要研究場所支付的各項費用的補貼，及相關管理活動和直接管理人員勞務支出等費用。單位的匹配經(jīng)費按要求及時到位，科研經(jīng)費由單位科教科、財務部門負責管理監(jiān)督，按項目建立專帳，?？顚Ｓ谩?

第二十六條  單位科教管理部門每年應配合上級主管部門不定期地對項目經(jīng)費使用情況進行檢查，項目負責人應按項目合同書中經(jīng)費使用計劃合理使用經(jīng)費。

第二十七條  科研項目完成后二個月內，項目負責人應抓緊時間清理帳目，認真填報《醫(yī)學科研項目結題財務報告表》，經(jīng)本單位科教科和財務部問審核后上報給予立題的部門。

第二十八條  項目準予結題后，經(jīng)過經(jīng)費決算，可以從其課題結余經(jīng)費中提取50%，按貢獻大小獎給項目研究人員和科研管理人員，其余經(jīng)費納入承擔單位科研經(jīng)費管理，由單位統(tǒng)籌管理，但應優(yōu)先用于結題項目的成果推廣及項目的深入研究。

第二十九條　中止、撤銷的資助項目，項目承擔單位應及時清理賬目，在申報中止、撤銷的書面材料中一起上報市衛(wèi)生局（或項目下達部門），不得從結余經(jīng)費中提取勞務酬金。局級項目的結余經(jīng)費由市衛(wèi)生局收回，用于支持其它項目的研究工作。其它項目根據(jù)科技合同情況處置結余經(jīng)費。

第三十條　市衛(wèi)生局（項目下達部門）有償合同項目必須按協(xié)議要求償還資助經(jīng)費。

第三十一條　項目經(jīng)費的使用原則：應本著勤儉節(jié)約、精打細算的原則，充分利用現(xiàn)有資源，合理預算，保證經(jīng)費的使用效益。

第三十二條  項目經(jīng)費的支出范圍：主要是與科研工作相關的經(jīng)費，其主要支出科目包括：

（一）科研業(yè)務費：是指項目實施過程中用于測試、計算、分析等業(yè)務活動的支出，臨床及現(xiàn)場調研、業(yè)務資料、論文印刷及標準和專利申請等費用。

（二）實驗材料費：是指購置原材料、試劑、藥品等消耗用品、動物實驗、標本、樣品的采集加工和包裝運輸?shù)荣M用。

（三）設備購置費：是指與項目有關的固定資產(chǎn)購置支出，包括購置專用儀器設備達到可使用狀態(tài)前所必須支付的價款、運雜費、包裝費和安裝成本等；自制專用儀器設備所必須支付的材料費、配件購置費及加工費等,項目資助經(jīng)費原則上不支持購買3000元以上的儀器設備。

（四）人員勞務費：是指用于項目組成員的勞務補貼、外聘顧問、專家的費用、專家咨詢費等。

（五）合作、外協(xié)費：是指共同承擔資助項目的合作及協(xié)作單位，進行項目研究所必須的費用。

（六）科研公務費：是指用于項目研究所必須開支的辦公費用，包括通訊、資料、檢索、交通和工作用餐等費用。

（七）不可預見費：是指項目實施過程中，遇國家政策重大調整或物價上漲等不可預見因素，導致項目預算不能滿足實際要求時，作為項目預算的補充。不可預見費的實際發(fā)生數(shù)額需在年度報告和下一年度預算編報中單獨說明。

第六章　 科研成果管理

第三十三條  醫(yī)學科研成果是指在醫(yī)學實踐和理論上有新穎性、先進性和實用性的新發(fā)現(xiàn)、新認識、新技術、新藥物、新器械等，以文章或實物形式存在。新穎性是指科技成果的首創(chuàng)性，在同類領域內為前所沒有的，通過查新來確認；先進性是指科技成果水平和技術水平的高低，與以前同類成果比較，證明具有突出特點和顯著性進步；實用性就是具有實用價值，包括經(jīng)濟價值和社會價值，必須具備可重復性，并能滿足社會需要?？蒲谐晒ㄟ^鑒定來確認。

第三十四條 科研成果的鑒定是指通過有關科技管理機構聘請同行專家，按照規(guī)定的形式和程序，對研究成果進行審查和評價并做出相應的結論。持有鑒定（評定）證書的研究結果方可認定為科研成果。

第三十五條  科研成果的范圍包括：為解決醫(yī)學工作中某一科技問題而取得的具有一定新穎性、先進性、創(chuàng)造性和實用性的應用技術成果；在研究進程中取得應用價值的階段性成果；為闡明醫(yī)學的自然現(xiàn)象、特性或規(guī)律而取得的具有一定學術意義的基礎研究成果；吸收、引進技術中有所創(chuàng)新或改進而取得的醫(yī)學科技成果；推廣應用已有的科學技術而取得較大社會和經(jīng)濟效益的醫(yī)學科技成果；為推動決策科學化和管理現(xiàn)代化進行研究所取得的醫(yī)學軟科學成果。

第三十六條  不列入科技成果的范圍包括：己獲得專利證書的應用技術成果；已轉讓實施并投入產(chǎn)業(yè)化的應用技術成果；已獲得衛(wèi)生部頒發(fā)的新藥證書的新藥；已獲得國家醫(yī)藥管理局產(chǎn)品注冊證的醫(yī)療器械；各單位自行開發(fā)的一般性應用技術成果；違反國家法律、法規(guī)規(guī)定，對社會公共利益、國家資源有破壞作用，對生態(tài)環(huán)境造成污染危害的科技成果。

第三十七條　科技成果管理包括成果申報、鑒定、評審、登記、歸檔、上報、獎勵、推廣應用、技術轉讓等內容的一套完整的管理制度。

第三十八條　科技成果鑒定分為檢測鑒定、會議鑒定和函審鑒定三種形式，三種形式具有同等效力。鑒定形式的采用可根據(jù)申報成果項目的特點選擇采用。軟科學研究成果評審可采取會議評審和通信評審兩種形式，兩種形式具有同等效力。

第三十九條　申請科技成果鑒定（評審），須提供下列材料：

1.課題研究工作總結報告一份；

2.《科技成果鑒定申請書》一式三份；

3.課題計劃任務書或合同書；

4.公認的科技信息機構出具的成果查新報告一份；

5.完整的技術資料一套。申報鑒定的材料一律用A₄紙打??；

6.中國標準刊號雜志發(fā)表論文二篇以上，論文復印件各一份；

7.項目第一完成單位的項目負責人及主要研制人員申請成果鑒定親筆簽名一份；

8.應用實驗動物的醫(yī)學科研成果須有提供動物實驗條件合格證和實驗動物質量合格證；

9.擬邀請鑒定的專家名單一份（會議鑒定7人以上，函審鑒定5人以上，其中三分之二以上為市外專家）；

10.完成單位草擬《科學技術成果鑒定證書》一份。

第四十條  組織鑒定(評審)單位選聘參加鑒定（評審）工作的同行專家應具備下列條件：1.具有高級技術職務或者職稱的專家不得少于三分之二。2.對被鑒定（評審）的科技成果所屬專業(yè)具有豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內外該領域技術發(fā)展的狀況。3.其所學（或所從事）專業(yè)不得低于與被鑒定成果有關專業(yè)國家標準規(guī)定的二級學科的條件。4.具有良好的科學道德和職業(yè)道德。5.科技成果鑒定單位、計劃任務下達或委托單位的人員，以及長期脫離教學、科研、臨床實踐的黨政機關管理人員不得作為同行專家參加對該成果的鑒定（評審）。

第四十一條　受聘參加鑒定（評審）工作的專家應有5－15人（會議鑒定不少于7人）組成，專家應對被鑒定（評審）的科技成果進行認真的審查，擬定自己的鑒定意見，填寫《科學技術成果鑒定證書》，并于鑒定會開始時將此表交給鑒定委員會主任委員。主任委員應將鑒定結論與各位專家在鑒定會前擬定的意見對照，客觀、公正、實事求是地作出評價結論。不同意見應在鑒定結論中明確記載。

第四十二條　參加鑒定（評審）工作的專家應尊重科技成果完成者的知識產(chǎn)權，嚴格遵守國家有關保密的法律、法規(guī)和政策，對被鑒定（評審）的科技成果及鑒定（評審）會討論內容保守秘密。

第四十三條　科技成果鑒定（評審）的主要內容：

1.是否完成合同或計劃任務書要求的指標；

2.技術資料是否齊全、完整、真實，并符合規(guī)定；

3.應用技術成果的創(chuàng)造性、先進性和成熟程度；

4.應用技術成果應用價值及推廣的條件和前景；

5.存在的問題及改進意見。不寫明“存在問題”和“改進意見”的鑒定項目，組織鑒定（評審）單位應退回重新鑒定，予以補正。

第四十四條　經(jīng)鑒定通過的科技成果，由組織鑒定單位頒發(fā)《科學技術成果鑒定證書》。

第四十五條　科技成果鑒定（評審）全部過程完成后，科技成果鑒定（評審）的資料按科技檔案管理部門的有關規(guī)定歸檔。

第四十六條　醫(yī)學科研成果符合獎勵條件的可以申報各級獎勵，申報科技進步獎的要求：

1.報獎項目應具備下列材料：

《科學技術獎勵申報書》；《科學技術鑒定證書》或同等證明書；科技計劃任務書；全套技術資料；經(jīng)濟效益證明（必須蓋財務部門印章原件）；科技項目成果查新報告；科技進步獎項目情況表。

2.報獎項目資料審核要求：

本單位科技管理部門負責審核報獎材料是否齊全；院科技評委會負責審評報獎項目的科技水平、價值、能否應用推廣、可否獎勵及推薦等級提出意見和建議，加蓋公章，報市衛(wèi)生局；市衛(wèi)生局根據(jù)報獎單位鑒署的意見和推薦的等級組織局科技咨詢委員會相關專家進行初審，確定衛(wèi)生局推薦等級，加蓋公章，報市科技局?？萍汲晒麍螵勆陥髸牧霞胺輸?shù)、申報時間、評審費用等事項按當年的有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十七條  各單位科研管理部門應組織好科研成果的推廣應用，并做好推廣應用的記錄和資料工作。每年申報科研立項時，應將上年度科研成果推廣應用情況報市衛(wèi)生局科教處。

第四十八條  科研成果推廣應用的標準：

（一）基礎研究成果：論文在公開刊物上發(fā)表一年以上、參加學術交流、論文被引用、舉辦學習班等。

（二）應用研究成果：成果在本單位及外單位普遍使用、論文在公開刊物上發(fā)表一年以上、參加學術交流、舉辦學習班、進行技術貿易活動等。

（三）開發(fā)研究成果；進行技術貿易活動、列入商業(yè)產(chǎn)品銷售、自產(chǎn)自銷等。

第七章　附　則

第四十九條　本辦法解釋權在常州市衛(wèi)生局。

第五十條　  常州市各轄市（區(qū)）衛(wèi)生局可參照制定相應辦法。

第五十一條　本辦法自頒布之日起施行，不符合本辦法規(guī)定的，自本辦法施行之日起停止執(zhí)行。