各轄市、區(qū)發(fā)展改革局（經(jīng)發(fā)局）、財政局，市有關單位：
　　為吸引社會資本參與我市創(chuàng)業(yè)投資，促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)做大做強，加快我市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《市政府關于加快創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的若干意見》等文件精神，市發(fā)展改革委、市財政局聯(lián)合制定了《常州市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：常州市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法

二〇〇八年五月九日

附件：

　　第一條　為加快我市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展步伐，引導和推動社會資本進入創(chuàng)業(yè)投資市場，促進創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展，市政府決定設立常州市創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金）。為了對引導基金實行規(guī)范化管理，提高使用效率，特制定本辦法。
　　第二條　引導基金是引導民營資本和外商資本在我市開展專業(yè)化創(chuàng)業(yè)投資的政府導向性基金，按照“透明、高效、安全、務實”的原則進行管理運作。
　　第三條　引導基金主要通過階段參股和跟進投資等形式支持我市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，不得投資股市、期市、匯市、房地產(chǎn)等，不得用于贊助、捐贈、借款等。

　　第四條　引導基金的資金來源主要有：
　?。ㄒ唬┦屑壺斦A算資金；
　?。ǘ┚硟韧庹咝越鹑跈C構的直接投資；
　?。ㄈ﹪?、省級創(chuàng)業(yè)投資引導基金和其它財政性資金；
　?。ㄋ模┮龑Щ鸬耐顿Y收益、固定收益和其它收益；
　?。ㄎ澹┢渌Y金。
　　第五條　市財政對創(chuàng)業(yè)投資引導基金實行專戶管理。

　　第六條　引導基金參股對象主要是民營資本和外商資本設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，重點支持投資成效顯著的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、新設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)以及吸引外地資本和外商資本在我市參與組建的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。
　　第七條　引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的比例不超過該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的30%，并且不能成為第一大股東。引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時可采取承諾注資的方式分期到位。
　　第八條　引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應具備以下條件：
　?。ㄒ唬┌凑諊摇秳?chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》和《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》設立和運作，在我市注冊，并經(jīng)省發(fā)展改革委備案。
　?。ǘ┯忻鞔_的投資方向，主要投資于我市高新技術產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其它重點產(chǎn)業(yè)。
　　（三）自引導基金參股之日起一年內，新增創(chuàng)業(yè)投資不低于引導基金實際出資額，前三年累計新增創(chuàng)業(yè)投資不低于注冊資本的60%，每年對我市企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資占其當年創(chuàng)業(yè)投資總額的比例不低于50%。
　?。ㄋ模┚哂辛己玫耐顿Y決策機制、內部激勵和風險約束機制，其管理團隊至少有3名具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資及相關從業(yè)經(jīng)驗的管理人員。
　　第九條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東應與引導基金共同簽訂《投資人協(xié)議》和《公司章程》，并明確下列事項：
　?。ㄒ唬┮龑Щ饏⒐善谙抟话悴坏陀?年，最長不超過7年；
　?。ǘ┮龑Щ鸩粎⑴c參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，但可派董事監(jiān)督運作。引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應于每個會計年度結束后的4個月內向引導基金管理機構提交經(jīng)會計師事務所審計的年度會計報告。
　?。ㄈξ窗础锻顿Y人協(xié)議》和《公司章程》運作的，引導基金董事可以在董事會決議中行使一票否決權、并可選擇中止注資或退出參股。
　　第十條　引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成的股權，可適時轉讓。轉讓價格為引導基金原始投資額與按照轉讓時財政部公開發(fā)行的同期國債利率計算的收益之和，其它超額收益主要由非引導基金股東分享。

　　第十一條　引導基金可與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合作，對我市產(chǎn)業(yè)政策鼓勵的成長性企業(yè)，按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資額的10%-30%進行跟進投資，單筆跟進投資最高不超過500萬元。
　　引導基金跟進投資總額不高于引導基金的50%。
　　第十二條　引導基金跟進投資的，應與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂合作協(xié)議，明確雙方合作的權利、責任、義務、股權退出的條件或時間等事項。
　　條十三條　引導基金跟進投資形成的股權一般不超過5年。
　　第十四條　引導基金跟進投資的，與其共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。
　　第十五條　引導基金跟進投資的，除股權轉讓權（處置權）、參加清算權、年度分紅取回權以及雙方約定事項外，其它日常管理事項可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)代行權利。

　　第十六條　建立引導基金管理委員會，負責引導基金重大事項的決策和監(jiān)管，管理委員會成員由市發(fā)展改革委和市財政局負責人組成。建立引導基金專家咨詢委員會，對引導基金運作進行咨詢評估，咨詢委員會由產(chǎn)業(yè)、科技、金融、財務、法律等行業(yè)相關專家組成。
　　第十七條　管理委員會下設辦公室，負責聯(lián)絡管理委員會和專家咨詢委員會委員，受理引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進投資申請，確定引導基金年度計劃，監(jiān)督引導基金日常運作，組織開展創(chuàng)業(yè)投資資本和項目對接等事項。辦公室設在市發(fā)展改革委。
　　第十八條　引導基金委托常州技術產(chǎn)權交易中心有限公司履行出資人權利，由引導基金管理機構與受托方簽訂委托協(xié)議，受托方主要負責下列事項：
　?。ㄒ唬﹫?zhí)行管理委員會的決策，具體負責參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進投資企業(yè)的調查評估、注資組建、運行監(jiān)管、退出回收等日常規(guī)范性管理工作。
　?。ǘ┫騾⒐蓜?chuàng)業(yè)投資企業(yè)派出董事，負責監(jiān)督創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照《投資人協(xié)議》、《公司章程》及相關法律法規(guī)規(guī)范運作。
　　（三）定期向管理委員會及辦公室報送引導基金投資計劃、參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及跟進投資企業(yè)運作情況和相應的財務文件。
　　第十九條　引導基金退出回收的資金，應在退出后二周內返還創(chuàng)業(yè)投資引導基金專戶。
　　第二十條　引導基金可委托相關中介機構對引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進投資企業(yè)進行審計和評估。
　　第二十一條　引導基金可從年度收益中按照一定比例提取日常運作經(jīng)費，用于支付評估咨詢、委托管理等費用。

第六章　附則

　　第二十二條　本辦法自正式發(fā)布之日起執(zhí)行。
　　第二十三條　本辦法由市發(fā)展改革委會同市財政局負責解釋。